东方恒瑞短债债券型证券投资基金     招募阐明书（更新）     （2025 年第 1 号）  基金管束东说念主：东方基金管束股份有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                 招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                        紧迫教导   东方恒瑞短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 8 月 债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20201775 号）准予召募注册。本 基金基金合同于 2020 年 12 月 16 日稳健收效。   东方基金管束股份有限公司（以下简称“本基金管束东说念主”）保证《东方恒瑞短 债债券型证券投资基金招募阐明书》                （以下简称“招募阐明书”或“本招募阐明书”） 的内容实在、准确、完好。本招募阐明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出内容 性判断或者保证。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募阐明书。基金的 过往功绩并不预示其改日阐扬。基金管束东说念主宰理的其他基金的功绩并不组成本基金 功绩阐扬的保证。   基金管束东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管束和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资 者在投成本基金前，请负责阅读本招募阐明书、基金合同和基金产物贵府纲领等信 息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面贯通本基金产物 的风险收益特征和产物脾性，充分辩论自身的风险承受才能，感性判断市集，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策，取得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能碰到的风险包括：证券市 场举座环境激励的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导 致的流动性风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收失约和投资债券激励的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独有风险，等等。   本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票 型基金、羼杂型基金，高于货币市集基金。   本基金在投资中将国债期货纳入到投资界限中，因此，可能靠近市集风险、基 东方恒瑞短债债券型证券投资基金              招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 差风险、流动性风险等。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或 套利后果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险， 是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由 市集短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要 求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金将资产支撑证券纳入到投资界限当中，可能带来以下风险：   ①信用风险：基金所投资的资产支撑证券之债务东说念主出现失约，或在交往过程中 发生交收失约，或由于资产支撑证券信用质料贬低导致证券价钱下跌，变成基金财 产损失。   ②利率风险：市集利率波动会导致资产支撑证券的收益率和价钱的变动，一般 而言，如果市集利率高涨，本基金持有资产支撑证券将靠近价钱下跌、本金损失的 风险，而如果市集利率下跌，资产支撑证券利息的再投资收益将靠近下跌的风险。   ③流动性风险：受资产支撑证券市集界限及交往活跃进度的影响，资产支撑证 券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   ④提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基 金资产靠近再投资风险。   ⑤操立场险：基金联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面收敛存在劣势 或者东说念主为要素变成操作伪善或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、 交往毛病、IT 系统故障等风险。   ⑥法律风险：由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不可正 常履行，导致基金财产的损失。   基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者昂扬”原则，了解本基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产景色等判断本基金是否 和投资者的风险承受才能相适合。在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金 净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本基金对于基金产物贵府纲领的编制、走漏及更新等将不晚于 2020 年 9 月 1 日起履行。   关联财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）， 如无其他相当阐明，本招募阐明书其他所载内容截止日为 2024 年 12 月 16 日。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                                                                            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   一、媒介   《东方恒瑞短债债券型证券投资基金招募阐明书》（以下简称“招募阐明书” 或“本招募阐明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金销售管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息走漏管束办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管束礼貌》                    （以下简称“《流动性风险管束礼貌》”） 偏激他关联礼貌以及《东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募阐明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏， 并对其实在性、准确性、完好性承担法律背负。本基金是根据本招募阐明书所载明 的贵府央求召募的。本基金管束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐明 书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金 合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同的 当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同 取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主算作基金合同当 事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同偏激他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金基金产物贵府纲领的编制、走漏与更新最迟将自 2020 年 9 月 1 日起履行。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                  招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                         二、释义    在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验改造和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充 明书》偏激更新 要》偏激更新（基金合同对于基金产物贵府纲领的编制、走漏及更新等内容，将不 晚于 2020 年 9 月 1 日起履行） 告》 法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主 民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其时常作念出的改造 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                 招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束礼貌》及颁布机关对 其时常作念出的改造 的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及联系法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 券投资试点办法》及联系法律法例礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券 投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                   招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主刚毅了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受东方基金管束股份有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的日 期 算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得越过 3 个月 放日 基金登记业务法律解释》，是表率基金管束东说念主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的 业务法律解释，由基金管束东说念主和投资东说念主共同遵从 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 定的条件，央求将其持有基金管束东说念主宰理的、某一基金的基金份额调遣为基金管束 东说念主宰理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 基金调遣中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额 总和后的余额)越过上一绽开日基金总份额的 10% 竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额。 各样基金份额分设不同的基金代码，并分别筹划和公布各样基金份额净值和各样基 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 金份额累计净值 及《信息走漏办法》礼貌的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金份额持有东说念主服务的用度 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行 按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、资产支撑证券、因刊行东说念主债 务失约无法进行转让或交往的债券等 的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并 得到平允对待 户进行处置算帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                  招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                     三、基金管束东说念主   一、基金管束东说念主基本情况   称号：东方基金管束股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   邮政编码：100073   法定代表东说念主：崔伟   成马上间：2004 年 6 月 11 日   组织步地：股份有限公司   注册成本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东说念主民币   营业期限：2004 年 6 月 11 日至长期   运筹帷幄界限：基金召募；基金销售；资产管束；从事境外证券投资管束业务；中 国证监会许可的其他业务   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号   统一社会信用代码：911100007635106822   接洽东说念主：李景岩   电话：010-66295888   股权结构：                                 认购股份数             推动称号                              持股比例                                  （万股）        东北证券股份有限公司                19,200        57.60%      河北国控成本管束有限公司                8,100         24.30%      渤海海外相信股份有限公司                2,700         8.10%    海南汇智长行企业管束筹议合伙企业         （有限合伙）    海南汇远长行企业管束筹议合伙企业         （有限合伙）    海南汇聚长行企业管束筹议合伙企业         （有限合伙）               统统                 33,333         100% 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   里面组织结构：   推动会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险 收敛委员会、薪酬与提名委员会；公司组织管束实行董事会指点下的总司理负责制， 下设政策发展委员会、风险收敛委员会、投资决策委员会、产物委员会、IT 治理委 员会、预算管束委员会、估值委员会、反洗钱责任组和权益投资部、权益研究部、 固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、统统收益部、资产配置部、专户 投资部、专户业务一部、专户业务二部、专户业务三部、市集部、渠说念管束部、产 品开荒部、聚集金融业务部、机构业务一部、政策客户部、钞票管束部、董事会办 公室、运营部、交往部、信息时刻部、财务部、东说念主力资源部、概括管束部、风险管 理部、合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、深圳分 公司、成都分公司、海口分公司；公司设看护长，摊派风险管束部、合规法务部、 监察稽核部，负责组织携带公司的风险管束、合规管束和监察稽核责任。   二、基金管束东说念主主要东说念主员情况   （一）董事会成员   崔伟先生，董事长，经济学博士。曾任中国东说念主民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国东说念主民银行东莞中心 支行副行长、党委委员，中国东说念主民银行汕头中心支行行长、党委布告兼国度外汇管 理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书 记，中国证监会妥协部副主任兼中国证监会投资者教授办公室召集东说念主、中国证券投 资基金业协会第一届理事、中国证券投资基金业协会第二届监事、东北证券股份有 限公司副董事长、东方汇智资产管束有限公司董事长。   何俊岩先生，董事，硕士，高档管帐师、中国注册管帐师、中国注册资产评估 师，吉林省五一就业奖章取得者。曾任吉林省五金矿产收支口公司计划财务部财务 科长，东北证券有限背负公司计划财务部总司理、客户资产管束总部总司理，福建 凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限背负公司财务总监，东北证券 股份有限公司财务总监、副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证 融通投资管束有限公司董事，东方基金管束有限背负公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司党委委员、副董事长、总裁，兼任吉林省东说念主民政府决策筹议委员会 东方恒瑞短债债券型证券投资基金        招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 第五届委员，吉林省第十四大东说念主大代表、长春市第十六届东说念主大代表，东证融达投资 有限公司董事长。   李雪飞先生，董事，硕士。曾任东北证券股份有限公司长春开脱大路证券营业 部总司理、长春同道街第三证券营业部总司理、客户服务部总司理、机构业务部总 司理、金融产物部总司理、营销管束部总司理、经纪业务发展与管束委员会副主任、 总裁助理、职工监事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、钞票资管业 务委员会主任、机构业务部总司理，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会 委员，上海证券交往所市集交往管束委员会副主任委员，吉林省成本市集发展促进 会副会长、秘书长，长春市南关区第十八届、第十九届东说念主民代表大会代表，东证融 汇证券资产管束有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事。   董晨先生，董事，硕士。曾任中原证券研究所副长处，中信建投证券研发部副 总司理、机构业务部履行总司理（行政负责东说念主）；西南证券研发中心总司理，申万 宏源证券研究所（机构客户部）长处（总司理），东北证券股份有限公司上海研究 筹议分公司总司理。现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、政策野心部总 司理，兼任中国证券业协会发展政策委员会委员，东证融通投资管束有限公司董事 长，渤海期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产管束有限公司监事。   王真女士，董事，工商管束硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济新 闻部主任，河北后生报社副总裁剪，河北成就投资集团有限公司集团办公室副主任， 河北省国有资产控股运营有限公司政策投资部部长；现任河北国控成本管束有限公 司党委布告、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总司理助理、成本运 营总监。   董丁丁先生，董事，金融学硕士。曾任海南航空股份有限公司航行计划员、机 组资源管束员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息主宰、公司业务司理、 总司理助理，资金信贷部副总司理、总司理。现任渤海海外相信股份有限公司党委 委员、财务总监。   刘鸿鹏先生，董事、总司理，行政管束硕士。曾任新华证券股份有限公司长春 同道街营业部总司理，东北证券股份有限公司杭州营业部总司理、营销管束总部副 总司理、总司理，东方基金管束股份有限公司（原东方基金管束有限背负公司）总 司理助理兼市集总监、公司副总司理；现任东方基金管束股份有限公司董事、总经 东方恒瑞短债债券型证券投资基金        招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 理兼首席信息官，兼任东方汇智资产管束有限公司董事。   刘峰先生，孤立董事，大学本科。曾任湖北省黄石市讼师事务所副主任，海南 方圆讼师事务所主任，中华寰宇讼师协会讼师发展政策研究委员会副主任，金融证 券委员会委员，曾被国度食物药品监督管束总局聘为首批餐饮服务食物安全法律组 人人；现任上海市锦天城讼师事务所高档合伙东说念主，兼任北京百普赛斯生物科技股份 有限公司孤立董事。   陈守东先生，孤立董事，经济学博士。曾任通化煤矿学院教师，吉林大学数学 系教师，吉林大学经济管束学院副考验，吉林大学商学院考验、博士生导师，吉林 大学数目经济研究中心考验、博士生导师；现已退休，兼任东方集团股份有限公司 孤立董事，吉林舒兰农村生意银行股份有限公司（非上市公司）孤立董事,吉林瑞科 汉斯电气股份有限公司孤立董事,长春一汽富维汽车零部件股份有限公司孤立董事, 中国金融学年会常务理事。   雷小玲女士，孤立董事，注册管帐师，经济学学士、工商管束硕士。曾任贵阳 市财经学校管帐专科教师，贵州省财经学院管帐学系教师。现任中审众环管帐师事 务所（特普）监事长、海南分所负责东说念主，兼任海南省注册管帐师协会专科时刻筹议 委员会主任委员。   王大刚先生，孤立董事，管束学博士。曾任中国国度开荒投资公司国投穗甬(现 国瑞金融）资产管束公司党支布告副总裁，广西广投资产管束公司常务副总裁等， 现任上海复曈管束筹议有限公司董事长，兼任复旦大学中国不良资产研究中心副理 事长等。   （二）监事会成员   赵振兵先生，监事会主席，本科，高档经济师。历任河北华联商厦团委副布告、 总司理助理、副总司理，河北省商贸集团运筹帷幄二公司副总司理，河北省工贸资产经 营有限公司改动发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委布告、企业 管束部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司 总司理、党委副布告、副董事长。   庞菁菁女士，职工代表监事，风险管束部总司理，博士研究生。曾任东方基金 管束股份有限公司产物开荒部总司理助理、量化投资部总司理助理、风险管束部副 总司理。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   张强先生，职工代表监事，市集部总司理，大学本科。曾任北京市怀柔区喇叭 沟门满族乡政府村支书助理、《金融甘愿》杂志社裁剪、北京正商时间营销照顾人有 限公司基金行状群总监、东方基金管束股份有限公司市集部总司理助理、产物开荒 部副总司理、市集部副总司理。   （三）高档管束东说念主员   刘鸿鹏先生，总司理兼首席信息官，简历请参见董事前容。   秦熠群先生，副总司理，兼任东方汇智资产管束有限公司董事，中央财经大学 经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011 年 7 月加 盟本基金管束东说念主，历任董办主任、董秘、总司理助理，期间兼任东说念主力资源部、概括 管束部、风险管束部等部门总司理。   张科先生，副总司理，中国东说念主民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化学 工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行管帐、信贷业务员，深圳发展银行上海 分行资金部部门负责东说念主，吉利银行北京分行副行长、资深销售总监；2019 年 12 月 加盟本基金管束东说念主，曾任相当助理。   杨稀客先生，副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方可转债债券型证券投资基金基金 司理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金管束有限公司固定收益研究员、基 金司理，上海海通证券资产管束有限公司投资主办、固定收益投资总监、公司总经 理助理，2019 年 9 月加盟本基金管束东说念主，曾任总司理助理、东方多策略生动配置混 合型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证券投资基金基金司理。   关洪波先生，副总司理、市集总监，吉林大学工商管束硕士。曾任新华证券有 限背负公司长春安达街营业部副总司理，东北证券有限背负公司南京中山北路营业 部总司理，东北证券股份有限公司松原营业部总司理、长春成就街营业部总司理、 运营管束部总司理。2017 年 11 月加盟本基金管束东说念主，曾任总司理助理。   许文波先生，副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，东 方精选羼杂型绽开式证券投资基金基金司理、东方强化收益债券型证券投资基金基 金司理、东方龙羼杂型绽开式证券投资基金基金司理、东方欣冉九个月持有期羼杂 型证券投资基金基金司理、东方更动医疗股票型证券投资基金基金司理，吉林大学 工商管束硕士。曾任新华证券有限背负公司投资照顾人部分析师、东北证券股份有限 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                      招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 公司资产管束分公司投资管束部投资司理、部门司理；德邦基金管束有限公司基金 司理、投资研究部总司理。2018 年 4 月加盟本基金管束东说念主，曾任公司总司理助理、 东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘生动配置羼杂型证券投 资基金基金司理、东方中国红利羼杂型证券投资基金基金司理、东方欣利羼杂型证 券投资基金基金司理、东方欣益一年持有期偏债羼杂型证券投资基金基金司理、东 方成长陈诉均衡羼杂型证券投资基金基金司理。   李景岩先生，看护长，硕士研究生，中国注册管帐师。曾任东北证券股份有限 公司延吉证券营业部财务司理、北京管束总部财务司理。2004 年 6 月加盟本基金管 理东说念主，曾任财务主宰，财务部司理，财务负责东说念主，概括管束部司理兼东说念主力资源部经 理、总司理助理。   郝丽琨女士，财务负责东说念主，吉林大学社会学硕士，中国注册管帐师，海外注册 内审师。曾任吉林省物质贸易大厦财务部管帐、吉林省证券交往中心财务部管帐、 东北证券股份有限公司财务部高档名堂司理、稽核审计部副总司理，2010 年 2 月加 盟本基金管束东说念主。   （四）本基金基金司理  姓名        任职时辰                      简历                             固定收益投资部副总司理、公募投资决策委员会委                           员。复旦大学财务学专科硕士，9 年证券从业经历。2015                           年 7 月加盟本基金管束东说念主，曾任固定收益研究部研究员、                           交往部债券交往员，东方永熙 18 个月按期绽开债券型证                           券投资基金基金司理助理、东方金元宝货币市集基金基                           金司理助理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经                           理助理、东方民丰陈诉赢安羼杂型证券投资基金基金经  郑雪莹 （女士）                           东方惠新生动配置羼杂型证券投资基金基金司理助理、                           东方金账簿货币市集证券投资基金基金司理助理、东方                           金证通货币市集基金基金司理助理、东方多策略生动配                           置羼杂型证券投资基金基金司理助理、东方盛世生动配                           置羼杂型证券投资基金基金司理助理、东方永熙 18 个月                           按期绽开债券型证券投资基金基金司理，现任东方金元                           宝货币市集基金基金司理、东方金账簿货币市集证券投 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                      招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                      资基金基金司理、东方金证通货币市集基金基金司理、                      东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金司理、东方恒瑞                      短债债券型证券投资基金基金司理。  刘长俊            自 2020 年 12 月 16 日至 2023 年 5 月 3 日任本基金基金司理。 （先生）  吴萍萍            自 2021 年 11 月 18 日至 2023 年 5 月 3 日任本基金基金司理。 （女士）   （五）公募投资决策委员会成员   刘鸿鹏先生，总司理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员，简历请参 见董事前容。   杨稀客先生，公司副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任 委员，简历请参见高档管束东说念主员先容。   许文波先生，公司副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 简历请参见高档管束东说念主员先容。   李瑞先生，权益投资部总司理、公募投资决策委员会委员。中国东说念主民大学金融 学硕士，13 年证券从业经历。2011 年 7 月加盟本基金管束东说念主，曾任统统收益部副总 司理、权益投资部研究员，东方精选羼杂型绽开式证券投资基金基金司理助理、东 方宽解收益保本羼杂型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长陈诉平 衡羼杂型证券投资基金）基金司理、东方增长中小盘羼杂型绽开式证券投资基金（于 东方成长陈诉均衡羼杂型证券投资基金基金司理、东方新策略生动配置羼杂型证券 投资基金基金司理、东方惠新生动配置羼杂型证券投资基金基金司理，现任东方新 能源汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理、东方汽车产业趋势羼杂型证券投资基 金基金司理、东方高端制造羼杂型证券投资基金基金司理、东方兴瑞趋势领航羼杂 型证券投资基金基金司理。   王然女士，权益研究部总司理，公募投资决策委员会委员。北京交通大学产业 经济学硕士，16 年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行 业研究员。2010 年 4 月加盟本基金管束东说念主，曾任权益研究部副总司理，权益投资部 交通运输、纺织服装、生意零卖行业研究员，东方策略成长股票型绽开式证券投资 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长羼杂型绽开式证券投资基金）基金经 理助理、东方策略成长股票型绽开式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方 策略成长羼杂型绽开式证券投资基金）基金司理、东方赢家保本羼杂型证券投资基 金基金司理、东方保本羼杂型绽开式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转型为东 方成长收益均衡羼杂型证券投资基金）基金司理、东方荣家保本羼杂型证券投资基 金基金司理、东方民丰陈诉赢安按期绽开羼杂型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰陈诉赢安羼杂型证券投资基金）基金司理、东方成长收益均衡 羼杂型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益生动配置羼杂型证 券投资基金）基金司理、东方大健康羼杂型证券投资基金基金司理、东方成长收益 生动配置羼杂型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘生动配置羼杂型证券投资基 金基金司理、东方合家保本羼杂型证券投资基金基金司理、东方民丰陈诉赢安羼杂 型证券投资基金基金司理、东方盛世生动配置羼杂型证券投资基金基金司理、东方 新念念路生动配置羼杂型证券投资基金基金司理，现任东方策略成长羼杂型绽开式证 券投资基金基金司理、东方新兴成长羼杂型证券投资基金基金司理、东方城镇破钞 主题羼杂型证券投资基金基金司理、东方品性破钞一年持有期羼杂型证券投资基金 基金司理。   吴萍萍女士，公司总司理助理，固定收益投资副总监，固定收益投资部总司理， 公募投资决策委员会委员。中国东说念主民大学应用经济学硕士，13 年证券从业经历。曾 任安信证券投资组资金交往员、民生加银基金管束有限公司专户投资司理。2015 年 投资基金基金司理助理、东方添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方利群混 合型发起式证券投资基金基金司理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经 理助理、东方添益债券型证券投资基金基金司理、东方宽解收益保本羼杂型证券投 资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长陈诉均衡羼杂型证券投资基金）基金 司理、东方稳健陈诉债券型证券投资基金基金司理、东方成长陈诉均衡羼杂型证券 投资基金基金司理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金司理、东方合家保本混 合型证券投资基金基金司理、东方卓行 18 个月按期绽开债券型证券投资基金基金经 理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻萃 3 个月按期绽开纯债债 券型证券投资基金基金司理、东方永泰纯债 1 年按期绽开债券型证券投资基金基金 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 司理、东方永悦 18 个月按期绽开纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻享纯债 债券型证券投资基金基金司理、东方金账簿货币市集证券投资基金基金司理、东方 恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理、东方中债 1-5 年政策性金融债指数证券投 资基金基金司理，现任东方永兴 18 个月按期绽开债券型证券投资基金基金司理、东 方添益债券型证券投资基金基金司理、东方臻裕债券型证券投资基金基金司理、东 方锦合一年按期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理、东方享悦 90 天滚动持有 债券型证券投资基金基金司理、东方享誉 30 天滚动持有债券型证券投资基金基金经 理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金司理。   刘长俊先生，固定收益投资部副总司理，公募投资决策委员会委员。上海财经 大学金融学硕士，13 年证券从业经历。曾任吉利银行股份有限公司投资司理、德邦 基金管束有限背负公司固定收益研究员、基金司理。2019 年 7 月加盟本基金管束东说念主， 曾任东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理、东方中债 1-5 年政策性金融债指 数证券投资基金基金司理，现任东方稳健陈诉债券型证券投资基金基金司理、东方 卓行 18 个月按期绽开债券型证券投资基金基金司理、东方臻慧纯债债券型证券投资 基金基金司理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻善纯债债券型 证券投资基金基金司理。   盛泽先生，量化投资部总司理，资产配置部总司理、公募投资决策委员会委员。 华威大学经济与海外金融经济学硕士，9 年证券从业经历。曾任德邦基金管束有限 公司投资研究部研究员、基金司理助理职位。2018 年 7 月加盟本基金管束东说念主，曾任 量化投资部总司理助理，东方启明量化前卫羼杂型证券投资基金基金司理、东方中 证 500 指数增强型证券投资基金基金司理，现任东方量化成永生动配置羼杂型证券 投资基金基金司理、东方岳生动配置羼杂型证券投资基金基金司理、东方鼎新生动 配置羼杂型证券投资基金基金司理、东方量化多策略羼杂型证券投资基金基金司理、 东方中枢能源羼杂型证券投资基金基金司理、东方欣冉九个月持有期羼杂型证券投 资基金基金司理、东方沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理。   车日楠女士，固定收益研究部总司理、公募投资决策委员会委员。北京交通大 学筹划数学专科硕士，9 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金管束东说念主，曾任固 定收益研究部研究员、交往部债券交往员，东方永泰纯债 1 年按期绽开债券型证券 投资基金基金司理助理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理助理、东方永 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 兴 18 个月按期绽开债券型证券投资基金基金司理助理、东方稳健陈诉债券型证券投 资基金基金司理助理、东方成长陈诉均衡羼杂型证券投资基金基金司理助理、东方 添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经 理助理、东方价值挖掘生动配置羼杂型证券投资基金基金司理助理、东方多策略灵 活配置羼杂型证券投资基金基金司理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、 东方臻善纯债债券型证券投资基金基金司理，现任东方臻享纯债债券型证券投资基 金基金司理、东方臻萃 3 个月按期绽开纯债债券型证券投资基金基金司理、东方永 悦 18 个月按期绽开纯债债券型证券投资基金基金司理、东方永泰纯债 1 年按期绽开 债券型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证券投资基金基金司理、东方中债 绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金司理、东方享悦 90 天滚动持有债 券型证券投资基金基金司理。   郑雪莹女士，固定收益投资部副总司理、公募投资决策委员会委员。简历请参 见基金司理先容。   （六）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管束东说念主职责   （一）基金管束东说念主的权利   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联礼貌，基金管束东说念主的权利包括但不 限于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要步履保护基金投资者的利益； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 《基金合同》礼貌的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 其他法律行动； 供服务的外部机构； 调遣和非交往过户等业务法律解释；   （二）基金管束东说念主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联礼貌，基金管束东说念主的义务包括但不 限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 方式管束和运作基金财产； 管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相孤立，对所管束的不同基金分别管束，分 别记账，进行证券投资； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌筹划并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》偏激他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向 他东说念主泄露； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料 15 年以上； 投资者大要按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件； 和分派； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行动承担背负； 律行动； 管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管束东说念主的承诺   （一）本基金管束东说念主承诺严格遵从现行灵验的联系法律法例、《基金合同》和 中国证监会的关联礼貌，建立健全里面收敛轨制，遴选灵验步履，防守违背现行有 效的关联法律法例、《基金合同》和中国证监会关联礼貌的行动发生。   （二）本基金管束东说念主承诺严格遵从《中华东说念主民共和国证券法》、《基金法》及 关联法律法例，建立健全的里面收敛轨制，遴选灵验步履，防守下列行动发生： 事联系的交往行动； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （三）本基金管束东说念主承诺加强东说念主员管束，强化处事操守，督促和拘谨职工遵从 国度关联法律、法例及行业表率，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下行动： 漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意秘籍，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交往行动； 场顺序；   （四）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的生意秘籍、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交往行动；   五、基金管束东说念主的里面收敛轨制   （一）里面收敛的原则 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子。 轨制的灵验履行。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛后果。   （二）里面收敛的主要内容   （1）收敛环境组成公司里面收敛的基础，环境收敛包括管束念念想、运筹帷幄理念、 收敛文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德修养等内容。   （2）管束层通过按期学习、磋议、搜检内控轨制，组织内控想象并盂方水方、 积极履行，牢固成就敦厚信用和内控优先的念念想，自愿形成风险管束不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险戒备意志，使其链接于公司各部分、岗亭和业 务法子。   （3）董事会负责公司里面收敛基本轨制的制定和内控责任的评估审查，对公司 建立灵验的里面收敛系统承担最终背负；同期，通过充分阐扬孤立董事和监事会的 监督职能，幸免不高洁关联交往、利益输送和里面东说念主收敛现象的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   （4）建立决策科学、运营表率、管束高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管束议事法律解释，高效严谨的业务履行系统，以及健全灵验的里面监督和反馈系 统。   （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管束轨制，严格 制定单元功绩和个东说念主责任阐扬挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持正直、诚 实、公正、廉正的品性与应有的专科才能。   公司按期评估公司风险景色，界限包括通盘能对运筹帷幄办法产生负面影响的里面 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 和外部要素，评估这些要素对公司总体运筹帷幄办法产生影响的进度及可能性，并将评 估论说报公司董事会及高档管束东说念主员。   里面收敛组织体系包括三个档次：   第一档次：董事会层面对公司运筹帷幄管束过程中的风险收敛责任的携带；   公司董事和会过其下设的合规与风险收敛委员会、看护长对公司和基金的正当 合规性进行监督。   合规与风险收敛委员会代表董事会在董事会授权界限内对公司和基金运作的合 法合规性及风险收敛景色进行评估，并督促司理层、看护长落实或改进。   看护长根据法律法例的礼貌，监督检验基金和公司运作的正当合规及公司里面 风险收敛情况，利用法律法例及中国证监会和公司规矩礼貌的权利。   第二档次：公司管束层对运筹帷幄风险进行介意和收敛的组织主若是总司理办公会、 风险收敛委员会和风险与监察稽核部门；   （1）总司理办公会为公司运筹帷幄紧要事项之决策机构，并负责公司层面风险管束 责任。   （2）风险收敛委员会是公司基金投资及资产管束的最高风险收敛机构。风险控 制委员会的主要权利是拟定基金投资风险收敛的基本轨制和尺度，区别和量化市集 风险，并进行基金投资组合的风险评估和功绩评价。   （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管束的正当合规性、 里面收敛轨制的灵验性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管束、监察、 稽核。   第三档次：各职能部门对各自业务的自我检验和收敛。   公司各业务部门算作公司里面风险收敛的具体实施单元，在公司各项基本管束 轨制的基础上，根据具体情况制订和履行本部门的业务管束办法和操作经过，对各 自业务中潜在风险进行自我检验和收敛。   轨制是里面收敛的指引和表率，轨制缜密是里面收敛体系的基础。   （1）里面收敛轨制包括里面管束收敛轨制、业务收敛轨制、管帐核算收敛轨制、 信息走漏轨制、监察稽核轨制等。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）里面管束收敛轨制包括授权管束轨制、东说念主力资源及功绩窥察轨制、行政管 理轨制、职工行动表率、范例表率。   （3）业务收敛轨制包括投资管束轨制、风险收敛轨制、贵府档案管束轨制、技 术保障轨制和危境处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信圮绝流渠说念， 保证公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时送 达安妥的东说念主员进行处理。   （三）基金管束东说念主对于里面收敛轨制的声明 层的背负，董事会承担最终背负； 制轨制。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                  招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                         四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮政储蓄银行）   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成马上间：2007 年 3 月 6 日   组织步地：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：不竭运筹帷幄   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   接洽东说念主：马强   接洽电话：010－68857221   运筹帷幄界限：继承公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行 业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管束委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责 任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储 蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银 行有限背负公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政 储蓄银行有限背负公司在关联具有法律着力的合同或合同中的权利、义务，以及相 应的债权债务关系和法律背负。中国邮政储蓄银行股份有限公司对持服务“三农”、 服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银行定位，阐扬邮政聚集上风，强化 东方恒瑞短债债券型证券投资基金               招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 里面收敛，合规稳健运筹帷幄，为雄壮城乡住户及企业提供优质金融服务，竣事推动价 值最大化，支撑国民经济发展和社会高出。   （二）主要东说念主员情况   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物管 理处、风险管束处、运营管束处、运营一处等处室。现有职工 93 东说念主，全部职工领有 大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训戒。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况 业监督管束委员会联合批准，取得证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银行。 险资金托管阅历。中国邮政储蓄银行对持以客户为中心、以服务为基础的运筹帷幄理念， 依托专科的托管团队、生动的托管业务系统、表率的托管管束轨制、健全的内控体 系、运作高效的业务处理模式，为雄壮基金份额持有东说念主和繁密资产管束机构提供安 全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了结合伙伴一致好评。   结果 2024 年 12 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 407 只。至 今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货运筹帷幄机构私募资产管束 计划、相信计划、银行甘愿产物、保障资金、保障资产管束计划、私募投资基金等 多种资产类型的托管产物体系。   二、基金托管东说念主的里面收敛轨制   （一）里面收敛办法   算作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格遵从国度关联托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内关联管束礼貌，遵法运筹帷幄、表率运作、严格监察，确保业务的 稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关联信息的实在、准确、完好、实时， 保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面收敛组织结构   中国邮政储蓄银行设有风险管束委员会，负责全行风险管束与里面收敛责任， 对托管业务风险收敛责任进行检验携带。托管业务部专诚成就里面风险收敛处室， 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管责任，具有孤立利用监督稽核的工 作权利和才能。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金        招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （三）里面收敛轨制及步履   托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管束轨制、收敛轨制、岗 位职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作慈祥利进行；业务东说念主员具备 从业阅历；业务管束严格实行复核、审核、检验轨制，授权责任实行集结收敛，业 务图章按规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格灵验；业务操 作区专诚成就，封锁管束，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主员负责，防 止泄密；业求竣事自动化操作，防守东说念主为事故的发生，时刻系统完好、孤立。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和表率   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基金管束东说念主运作基金的投资比例、投 资界限、投资组合等情况进行监督，对作恶违游记动实时给以风险教导，要求其限 期纠正，同期论说中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服 务法子中，对基金管束东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的索要与开支 情况进行检验监督。   （二）监督经过 行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金管束东说念主发出版面文告，与基金管束 东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时论说中国证监会。 敌手等内容进行正当合规性监督。 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时论说中国证监会。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                        招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                        五、联系服务机构   一、基金份额发售机构   （一）直销机构   称号：东方基金管束股份有限公司直销中心   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层   法定代表东说念主：崔伟   办公地址：海南省海口市龙华区滨海大路 77 号中环海外广场 21 层   接洽东说念主：李媛   电话：0898-68666597   传真：0898-68666580   网站：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   投资者不错通过本基金管束东说念主网上交往系统等办理基金的认购、申购、赎回等 业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录本基金管束东说念主网站查询。   本基金管束东说念主网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   （二）其他销售机构        销售机构                            销售机构信息 中国邮政储蓄银行股份有限公司           注册地址：北京市西城区金融大街 3 号                          办公地址：北京市西城区金融大街 3 号                          法东说念主代表：刘建军                          客服电话：95580                          公司网站：www.psbc.com 中原银行股份有限公司               住所：北京市东城区开国门内大街 22 号                          办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                          法东说念主代表：李民吉                          电话：021-23262715                          客服电话：95577                          网址：www.hxb.com.cn 吉林银行股份有限公司               住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号                          办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 东方恒瑞短债债券型证券投资基金              招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   法定代表东说念主：王立生                   接洽东说念主：孟明                   电话：0431-84992680                   传真：0431-84992649                   客服电话：400-88-96666(寰宇)、96666(吉林省)                   网址：www.jlbank.com.cn 兴业银行股份有限公司        注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398                   号兴业银行大厦                   办公地址：上海市银城路 167 号                   法定代表东说念主：吕家进                   接洽东说念主：蔡宣铭                   电话：021-52629999                   客服电话：95561                   网址：www.cib.com.cn 吉利银行股份有限公司        注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                   法定代表东说念主：谢永林                   客服电话：95511-3                   网址：bank.pingan.com 中国农业银行股份有限公司      住所：北京市东城区开国门内大街 69 号                   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯                   晨世贸中心东座                   法定代表东说念主：谷澍                   客服电话：95599                   网址：www.abchina.com 东莞银行股份有限公司        住所：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦                   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行                   大厦                   法定代表东说念主：卢国锋                   接洽东说念主：朱杰霞                   电话：0769-27239605                   客服电话：956033                   网址：www.dongguanbank.cn 中信百信银行股份有限公司      注册地址：北京市向阳区自如路 5 号院 3 号楼 8                   层                   办公地址：北京市向阳区自如路 5 号院 3 号楼 8                   层                   法定代表东说念主：寇冠                   接洽东说念主：韩晓彤                   客服电话：956186                   网址：www.aibank.com 招商银行股份有限公司        注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商                   银行大厦                   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商 东方恒瑞短债债券型证券投资基金              招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   银行大厦                   法定代表东说念主：缪建民                   接洽东说念主：季平伟                   客户服务电话：95555                   网址：www.cmbchina.com 交通银行股份有限公司        住所：上海市浦东新区银城中路 188 号                   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                   法定代表东说念主：任德奇                   客服电话：95559                   网址：www.bankcomm.com 青岛银行股份有限公司        住所: 青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼                   办公地址：青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼                   法定代表东说念主：郭少泉                   接洽东说念主：陈界交                   电话：0532-68629956                   传真：0532-68629939                   客户服务电话:96588(青岛)；400-66-96588(全                   国) 宁波银行股份有限公司同行易管    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 家                 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 19                   楼                   法东说念主代表： 陆华裕                   接洽东说念主：马艺玮                   电话：021-23262715                   客服电话：95574                   网址：www.nbcb.com.cn 华泰证券股份有限公司        住所：江苏省南京市江东中路 228 号                   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证                   券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号港中旅                   大厦 18 楼                   法定代表东说念主：周易                   接洽东说念主：郭力铭                   电话：0755-82492193                   传真：0755-82492962                   客服电话：95597                   网址：www.htsc.com.cn 华宝证券股份有限公司        注册地：中国(上海)开脱贸易考试区浦电路 370                   号 2、3、4 层                   办公地址：中国(上海)开脱贸易考试区浦电路                   法东说念主代表：刘加海                   电话：4008209898                   公司官网：www.cnhbstock.com 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 民生证券股份有限公司        住所：中国（上海）开脱贸易考试区世纪大路 1168                   号 B 座 2101、2104A 室                   办公地址：上海市浦东新区浦明路 8 号钞票金融                   广场 1 幢                   法定代表东说念主：冯鹤年                   电话：010-85127642                   传真：010-85127888                   客户服务电话：95376                   网址：www.mszq.com 国投证券股份有限公司        住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安                   信金融大厦                   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119                   号安信金融大厦                   法定代表东说念主：段文务                   电话：0755-82558305                   传真：0755-82558355                   客服电话：95517                   网址：www.essence.com.cn 东北证券股份有限公司        住所：长春市生态大街 6666 号                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东说念主：李福春                   接洽东说念主：安岩岩                   电话：0431-85096517                   传真：0431-85096795                   客服电话：95360                   网址：www.nesc.cn 西部证券股份有限公司        注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8                   幢 10000 室                   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8                   幢 10000 室                   法定代表东说念主：徐朝日                   客户服务电话：95582                   网址：www.west95582.com 华安证券股份有限公司        住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198                   号                   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路                   法定代表东说念主：章宏韬                   接洽东说念主：范超                   电话：0551-65161666                   传真：0551-5161600                   客服电话：95318                   网址：www.hazq.com 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 中国中金钞票证券有限公司      注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑                   南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                   办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社                   区科苑南路 2666 号中国华润大厦                   法定代表东说念主：高涛                   接洽东说念主：万玉琳                   接洽电话：0555-5335002                   客服电话：95532 或 400-600-8008                   网站：www.ciccwm.com 长江证券股份有限公司        住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦                   办公地址：武汉市新华路特 8 号                   法定代表东说念主：李新华                   接洽东说念主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com 申万宏源证券有限公司        住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                   法定代表东说念主：杨周密                   接洽东说念主：余洁                   电话：021-33389888                   传真：021-33388224                   客服电话：95523 或 4008895523                   网址：www.swhysc.com 华龙证券股份有限公司        住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中                   心 21 楼                   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼                   法定代表东说念主：祁建邦                   接洽东说念主：范坤                   电话：0931-4890208                   传真：0931-4890628                   客户服务电话：95368                   网址：www.hlzq.com 粤开证券股份有限公司        住所：广州经济时刻开荒区科学大路 60 号开荒                   区金控中心 21、22、23 层                   办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广                   核大厦北楼 10 层                   法定代表东说念主：严亦斌                   接洽东说念主：彭莲                   电话：0755-83331195                   客服电话：95564                   网址：www.lxsec.com 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 中信证券股份有限公司        住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时                   代广场（二期）北座                   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证                   券大厦                   法定代表东说念主：张佑君                   接洽东说念主：郑慧                   电话：010-6083 8888                   传真：010-6083 6029                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com 中国星河证券股份有限公司      住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层                   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青                   海金融大厦                   法定代表东说念主：陈共炎                   接洽东说念主：辛国政                   电话：010-80928123                   传真：010-80928123                   客服电话：4008-888-888 或 95551                   网址：www.chinastock.com.cn 中信证券（山东）有限背负公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广                   场东座 5 层                   法定代表东说念主：冯恩星                   接洽东说念主：刘晓明                   电话：0531－89606165                   传真：0532-85022605                   客服电话：95548                   网址：sd.citics.com 光大证券股份有限公司        住所：上海市静安区新闸路 1508 号                   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼                   法定代表东说念主：刘秋明                   接洽东说念主：戴巧燕                   电话：021-22169999                   传真：021-22169134                   客服电话：95525                   网址：www.ebscn.com 吉利证券股份有限公司        住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号平                   安金融中心 B 座第 22-25 层                   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023                   号吉利金融中心 B 座第 22-25 层                   法定代表东说念主：何之江                   接洽东说念主：王阳                   电话：021-38632136 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   传真：021-58991896                   客服电话：95511-8                   网址：stock.pingan.com 中泰证券股份有限公司        住所：济南市市中区经七路 86 号                   办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                   法定代表东说念主：李峰                   接洽东说念主：李明娟                   电话：021-20315290                   传真：021-20315125                   客服电话：95538                   网址：www.zts.com.cn 五矿证券有限公司          住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中                   心办公楼 47 层 01 单元                   办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交                   汇处滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                   法定代表东说念主：黄海洲                   接洽东说念主：戴佳璐                   电话：0755-23375492                   客服电话：40018-40028                   网址：www.wkzq.com.cn 东方钞票证券股份有限公司      注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部                   城 10 栋楼                   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财                   富大厦                   法定代表东说念主：戴彦                   接洽东说念主：付佳                   电话：021-23586603                   客服电话：95357                   网址：www.18.cn 国金证券股份有限公司        住所：四川省成都市东城根上街 95 号                   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号                   法定代表东说念主：冉云                   接洽东说念主：刘婧漪                   电话：028-86690057                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn 中信建投证券股份有限公司      住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号                   法定代表东说念主：王常青                   接洽东说念主：权唐                   电话：010-85130588                   传真：010-65182261 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   客服电话：400-8888-108                   网址：www.csc108.com 上海攀赢基金销售有限公司      注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306                   室                   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银                   行大厦 703 室                   法定代表东说念主：郑新林                   接洽东说念主：邓琦                   电话：021-68889082                   网址： www.pytz.cn 博时钞票基金销售有限公司      注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田                   路 5999 号基金大厦 19 层                   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田                   路 5999 号基金大厦 19 层                   法定代表东说念主：王德英                   接洽东说念主：崔丹                   电话：0755-83169999                   传真：0755-83195220                   客服电话：400-610-5568                   网址：www.boserawealth.com 中证金牛（北京）基金销售有限    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 公司                室                   办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大                   厦 4 层 401                   法定代表东说念主：吴志坚                   接洽东说念主：侯艳红                   传真：010-63156532                   网址：www.jnlc.com 上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴                   环路 479 号 1008-1 室                   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱                   大厦 6 层                   法定代表东说念主：许欣                   接洽东说念主：张政                   传真：+86 21 35073616                   客服电话：400-100-2666                   网址：www.zocaifu.com 上海陆享基金销售有限公司      注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南                   部 407 室                   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世                   纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元                   法定代表东说念主：粟旭                   接洽东说念主：王玉 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   电话：021-53398863                   传真：021-53398801                   客服电话：400-168-1235                   网址：www.luxxfund.com 阳光东说念主寿保障股份有限公司      注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳                   光金融广场 16 层                   办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼                   阳光金融中心                   法定代表东说念主：李科                   接洽东说念主：王超                   电话：010-59053912                   传真：010-59053929                   客服电话：95510                   网址：fund.sinosig.com 大连网金基金销售有限公司      注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 2 层 202 室                   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号                   诺德大厦 2 层 202 室                   法定代表东说念主：樊怀东                   接洽东说念主：王清臣                   电话：0411-39027802                   传真：0411-39027835                   客服电话：4000-899-100                   网址：www.yibaijin.com 洪泰钞票（青岛）基金销售有限    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号卓 背负公司              越世纪中心 1 号楼 5006 户                   办公地址：北京市向阳区润世中心 A 座 5 层                   法定代表东说念主：李赛                   接洽东说念主：张萌                   客服电话：400-8189-598                   网址：www.hongtaiwealth.com 和讯信息科技有限公司        注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大                   厦 10 层                   法定代表东说念主：章知方                   接洽东说念主：陈慧                   电话：010-85657353                   客服电话：4009200022                   网址：licaike.hexun.com 财咨说念信息时刻有限公司       注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2                   号 B 座 601                   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2                   号 B 座 601 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   法定代表东说念主：朱荣晖                   接洽东说念主：庞爱静                   传真：024-82280606                   客服电话：400-003-5811                   网址：www.jinjiwo.com 北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                   楼 712 室                   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                   楼 712 室                   法定代表东说念主：梁蓉                   接洽东说念主：程义                   电话：010-66154828                   传真：010-63583991                   客服电话： 010-66154828                   网址：www.5irich.com 宜信普泽(北京)基金销售有限公   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 司                 01D、02A-02F、03A-03C                   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层                   法定代表东说念主：汤蕾                   接洽东说念主：魏晨                   电话：010-50905707                   客服电话： 400-6099-200                   网址：www.puzefund.com 通华钞票(上海)基金销售有限公   注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 司                 室                   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科                   技大厦                   法定代表东说念主：周欣                   接洽东说念主：周晶                   传真：021-6081 0695                   客服电话： 400-101-9301                   网址：www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限    注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号 背负公司              A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)                   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲                   同创汇 3 层 D303 号                   法定代表东说念主：杨柳                   接洽东说念主：林丽                   接洽电话： 0755-82779746                   客服电话： 400-666-7388                   网址：www.simuwang.com 上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦                   法定代表东说念主：陈继武                   接洽东说念主：宗利军                   电话：021-63333389                   传真：021-63333390                   客服电话：400-643-3389                   网址：www.vstonewealth.com 华泰期货有限公司          注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10                   层整层                   办公地址：广州市河汉区临江大路 1 号之一寺右                   万科中心北塔 2101-2106 单元                   法定代表东说念主：胡智                   接洽东说念主：刘梦                   电话：0755-23914981                   传真：0755-82777490                   客服电话：400-628-0888                   网址：www.htfc.com 上海中原钞票投资管束有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                   楼 268 室                   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大                   厦B座8层                   法定代表东说念主：毛淮平                   接洽东说念主：张静怡                   电话：010-88066326                   传真：010-63136184                   客服电话： 400-817-5666                   网址：www.amcfortune.com 泰信钞票基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大                   厦 1206                   法定代表东说念主：彭浩                   接洽东说念主：孙小梦                   客服电话：4000048821                   网址：www.taixincf.com 泛华普益基金销售有限公司      注册地址：成都市成华区成就路 9 号高地中心                   办公地址：成都市金牛区西宸龙湖海外 B 座 12                   楼                   法定代表东说念主：杨远芬                   接洽东说念主：史若芬 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                 招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   电话：020-28381666                   客服电话：400-080-3388                   网址：www.puyifund.com 上海万得基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区福山路                   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得                   大厦 11 楼                   法定代表东说念主：黄祎                   接洽东说念主：张戈                   电话：021-50712782                   客服电话： 400-799-1888                   网址：www.520fund.com.cn 申万宏源西部证券有限公司      住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南                   路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                   办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北                   京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室                   法定代表东说念主：王献军                   接洽东说念主：梁丽                   电话：0991-2307105                   传真：0991-2301927                   客服电话：95523 或 4008895523                   网址：www.swhysc.com 腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号                   A 栋 201 室                   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨                   海大厦 15 层                   法定代表东说念主：刘明军                   接洽东说念主：吴开国                   电话：0755-86013388-65061                   客服电话：95017                   网址:www.txfund.com 中国东说念主寿保障股份有限公司      注册地址：北京市西城区金融大街 16 号                   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                   法定代表东说念主：白涛                   接洽东说念主：秦泽伟                   电话：010-63631539                   传真：010-66222276                   客服电话：95519                   网址：www.e-chinalife.com 上海爱建基金销售有限公司      注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号 1106、                   法定代表东说念主：吴文新                   接洽东说念主：叶伟文                   电话：021-64382133                   客服电话：021-64382660                   网址：www.ajwm.com.cn 北京度小满基金销售有限公司     注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                   区 4 号楼 1 层 103 室                   办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西                   区 4 号楼                   法定代表东说念主:葛新                   接洽东说念主: 陈嘉义                   电话: 010-59403028                   传真: 010—59403027                   客服电话：95055-4                   网址：www.duxiaoman.com 和耕传承基金销售有限公司      注册地址：河南自贸考试区郑州片区（郑东）东                   风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                   办公地址：河南自贸考试区郑州片区（郑东）东                   风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                   法定代表东说念主：温丽燕                   接洽东说念主：胡静华                   客服电话：4000555671                   网址：www.hgccpb.com 中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房                   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外                   金融中心主塔 5 层                   法东说念主代表：胡伏云                   客服电话： 95548                   网址：www.gzs.com.cn 北京汇成基金销售有限公司      注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                   层 401-2                   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环                   球财讯中心 D 座 406                   法定代表东说念主：王伟刚                   接洽东说念主：丁向坤                   电话：010-56282140                   传真：010-62680827                   客服电话：400-055-5728                   网址: www.hcfunds.com 一起钞票（深圳）基金销售有限    注册地址：深圳市前海深港结合区南山街说念兴海 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 公司                大路 3046 号香江金融大厦 2111                   办公地址：深圳市前海深港结合区南山街说念兴海                   大路 3046 号香江金融大厦 2111                   法定代表东说念主：吴雪秀                   接洽东说念主：董宣                   电话：0755-26695461                   客服电话：400-001-1566                   网址: www.yilucaifu.com 济安钞票（北京）基金销售有限    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 公司                号楼 10 层 1005                   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠                   捷大厦 1105                   法定代表东说念主：杨健                   接洽东说念主：王晓                   电话：010-65309665                   传真：010-65330699                   客服电话：400-673-7010                   网址：www.jianfortune.com 上海联泰基金销售有限公司      注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                   室                   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                   法定代表东说念主：尹彬彬                   接洽东说念主：陈东                   电话：021-62680166                   传真：021-52975270                   客服电话：400-118-1188                   网址: www.66liantai.com 上海汇付金融服务有限公司      注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3                   室                   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 栋                   法定代表东说念主：金佶                   接洽东说念主：施酷好                   客服电话：021-34013999                   网址：www.hotjijin.com 上海基煜基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503                   室                   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503                   室                   法定代表东说念主：王翔                   接洽东说念主：沈欢                   传真：021-6537-0077                   电话：021-65370077                   客服电话：021-6537-0077 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   网址：www.jigoutong.com 上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼                   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼                   法定代表东说念主：黄欣                   接洽东说念主：吴少文                   客服电话：400-6767-523                   网址：www.zzwealth.cn 北京虹点基金销售有限公司      注册地址： 北京市向阳区东三环北路 17 号 10                   层 1015 室                   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安                   大厦 10 层                   法定代表东说念主：张晓杰                   接洽东说念主：禹翠杰                   电话：010-65951887                   传真：010-65951887                   客服电话：400-618-0707                   网址：www.hongdianfund.com 上海陆金所基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)开脱贸易考试区源深路                   办公地址：中国(上海)开脱贸易考试区源深路                   法定代表东说念主：陈祎彬                   接洽东说念主：程凤权                   电话：021-20665952                   传真：021-22066653                   客服电话：400-821-9031                   网址：www.lufunds.com 珠海盈米基金销售有限公司      注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、                   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国                   际广场北塔 33 层                   法定代表东说念主：肖雯                   接洽东说念主：邱湘湘                   电话：020-89629099                   传真：020-89629011                   客服电话：020-89629066                   网址：www.yingmi.com 奕丰基金销售有限公司        注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号                   A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）                   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场                   A 座 17 楼 1703-04 室 东方恒瑞短债债券型证券投资基金              招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE                   接洽东说念主：叶健                   电话：0755- 89460507                   传真：0755-21674453                   客服电话：400-684-0500                   网址：www.ifastps.com.cn 京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12                   号 17 号平房 157                   办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开荒区科                   创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                   法定代表东说念主：邹保威                   接洽东说念主：任红艳                   电话： 010-89188690                   客服电话：95118                   网址：kenterui.jd.com 北京雪球基金销售有限公司      注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科                   技中心 C 座 22 层                   法定代表东说念主：李楠                   接洽东说念主：朱晓燕                   电话：010-61840688                   传真：010-84997571                   客服电话：400-159-9288                   网址：danjuanfunds.com 中信期货有限公司          住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场                   （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间                   广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                   法定代表东说念主：张皓                   接洽东说念主：刘宏莹                   电话：010-60833754                   传真：0755-83201097                   客服电话：400-990-8826                   网址：www.citicsf.com 深圳市新兰德证券投资筹议有限    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康 公司                路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                   办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座                   法定代表东说念主：张斌                   接洽东说念主：孙博文                   客户服务电话：400-066-1199 转 2                   公司网站：www.new-rand.cn 东方恒瑞短债债券型证券投资基金              招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47                   号                   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰                   大厦 2005 室                   法定代表东说念主：吴言林                   接洽东说念主：施然                   传真：025-56878016                   客服电话：025-66046166                   网址：www.huilinbd.com 诺亚正行基金销售有限公司      注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚                   钞票中心 A 栋 3 楼                   法定代表东说念主：吴卫国                   接洽东说念主：李娟                   接洽电话：021-38509735                   传真：021-38509777                   客服电话：400-821-5399                   网址: www.noah-fund.com 深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班                   路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班                   路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                   法定代表东说念主：薛峰                   接洽东说念主：龚江江                   电话：0755-33227950                   传真：0755-33227951                   客服电话：400 678 8887                   网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司      注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2                   层                   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东                   方钞票大厦                   法定代表东说念主：其实                   接洽东说念主：施悦                   电话：021-54509977-8151                   传真：021-64385308                   客服电话：400 1818 188                   网址：www.1234567.com.cn 上海好买基金销售有限公司      注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211                   单元                   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时                   代广场 10F、11F、14F                   法定代表东说念主：陶怡 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   接洽东说念主：胡雯                   电话：021-20613999                   传真：021-68596916                   客服电话：400 700 9665                   网址：www.ehowbuy.com 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西                   路 969 号 3 幢 5 层 599 室                   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄                   龙海外中心 E 座                   法定代表东说念主：王珺                   接洽东说念主：韩爱彬                   客服电话：95188-8                   网址： www.fund123.cn 上海长量基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220                   室                   办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景                   海外 B 座 16 层                   法定代表东说念主：张跃伟                   接洽东说念主：单丙烨                   电话：021-20691832                   传真：021-20691861                   客服电话：400 820 2899                   网址：www.erichfund.com 浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦                   办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同                   花顺大楼                   法定代表东说念主：吴强                   接洽东说念主：费超超                   客服电话：952555                   网址：www.5ifund.com 北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区华严北里 2 号民建大厦                   办公地址：北京市向阳区华严北里 2 号民建大厦                   法定代表东说念主：闫振杰                   接洽东说念主：宋丽冉                   电话：010-62020088                   传真：010-62020355                   客服电话：400 888 6661                   网址：www.myfund.com 上海利得基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)开脱贸易考试区临港新片                   区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江                   海外金融广场 53 层                   法定代表东说念主：李兴春                   接洽东说念主：伍豪                   传真：021-61101630                   客服电话：400-032-5885                   网址：www.leadbank.com.cn 嘉实钞票管束有限公司        注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                   层 710 号                   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北                   京海外俱乐部 C 座 11 层                   法定代表东说念主：张峰                   接洽东说念主：闫欢                   电话：010-85097302                   传真：010-85097308                   客服电话：400-021-8850                   网址：www.harvestwm.cn 南京苏宁基金销售有限公司      注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                   法定代表东说念主：钱燕飞                   接洽东说念主：冯鹏鹏                   客服电话：95177                   网址：www.snjijin.com 招商银行股份有限公司招赢通平    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商 台                 银行大厦                   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商                   银行大厦                   法定代表东说念主：缪建民                   客服电话：95555                   网址：www.cmbchina.com                   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 玄元保障代理有限公司        法定代表东说念主：马永谙                   接洽东说念主：姜帅伯                   传真：021-50701053                   客服电话：400-080-8208                   网址：www.licaimofang.cn                   注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一起 1 号                   A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 深圳新华信通基金销售有限公司                   办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘                   大厦 710、711 室 东方恒瑞短债债券型证券投资基金              招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   法定代表东说念主：戴媛                   接洽东说念主：张茜                   电话：0755-23964670                   传真：0755-82544780                   客服电话：400-000-5767                   网址：www.xintongfund.com                   注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区银城中                   路 8 号 401 室                   办公地址：中国（上海）开脱贸易考试区银城中                   路 8 号 401 室 海银基金销售有限公司                   法定代表东说念主：孙亚超                   接洽东说念主：刘晖                   客服电话：400-808-1016                   网址: www.fundhaiyin.com 渤海证券股份有限公司        注册地址：天津市经济时刻开荒区第二大街 42                   号写字楼 101 室                   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号                   法定代表东说念主：安志勇                   客服电话：956066                   网址：www.ewww.com.cn 华西证券股份有限公司        注册地址：中国（四川）开脱贸易考试区成都市                   高新区天府二街 198 号                   办公地址：中国（四川）开脱贸易考试区成都市                   高新区天府二街 198 号                   法定代表东说念主：杨炯洋                   客服电话： 95584                   网站：www.hx168.com.cn 杭州银行股份有限公司        注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号                   办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号                   法定代表东说念主：宋剑斌                   客服电话：400-8888-508                   网址：www.hzbank.com.cn 海通证券股份有限公司        住所：上海市淮海中路 98 号                   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号                   法定代表东说念主：周杰                   接洽东说念主：凌方睿                   电话：021-23219454                   传真：021-23219100                   客服电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各                   城市营业网点筹议电话                   网址：www.htsec.com 甬兴证券有限公司          注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                 招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                  办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、                  上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保障大厦                  法定代表东说念主：李抱                  客服电话：400-916-0666                  网站；www.yongxingsec.com 中国民生银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号                  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                  法定代表东说念主：高迎欣                  客服电话：95568                  网址：www.cmbc.com.cn 麦高证券有限背负公司       注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号                  办公地址： 沈阳市沈河区吵杂路 49 号                  法定代表东说念主：宋成                  客服电话：400-618-3355                  网站：www.mgzq.com 德邦证券股份有限公司       注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9                  楼                  办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩                  金融中心 S2 幢 22 楼                  法定代表东说念主：武晓春                  客服电话：400-8888-128                  网站：www.tebon.com.cn 吉利银行股份有限公司行 E 通平 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 台                 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                   法定代表东说念主：谢永林                   客服电话：0755-82243265                   网址：https://cor.etbank.com.cn/ 上海云湾基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区新金桥                   路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2                   办公区                   办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号                   楼                   法定代表东说念主：姚杨                   接洽东说念主：潘梦茹                   电话：021-20538888                   传真：021-20538999                   客服电话：400-820-1515                   网址：                   https://trade.zhengtongfunds.com/index 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 华创证券有限背负公司     注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号                华创大厦                办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号                华创大厦                法定代表东说念主：陶永泽                客服电话：95513                网站：http://www.hczq.com 恒泰证券股份有限公司     住所：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑                办公楼 7 楼                办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街                满世尚都办公生意概括楼                法定代表东说念主：祝艳辉                接洽东说念主：熊丽                电话：0471-4972675                客服电话：956088                网址：www.cnht.com.cn 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208                室                办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208                室                法定代表东说念主：孙莹                接洽东说念主：王璐                电话：021-50206003                客服电话：400-619-8699                网址：www.msftec.com 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址： 深圳市前海深港结合区前湾 1 路 A                栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ）                办公地址：广东省深圳市南山区深圳湾科技生态                园 7A                法定代表东说念主：顾敏                接洽东说念主：白冰                客服电话：95384                网址：www.webank.com 贵州省贵文文化基金销售有限公 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 司                办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资                大楼 4 楼                法定代表东说念主：陈成                接洽东说念主：李辰                客服电话：0851-85407888                网址：www.gwcaifu.com 国信证券股份有限公司     住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券                大厦十六层至二十六层 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金                   融大厦 37 楼                   法定代表东说念主：如何                   接洽东说念主：张帆                   电话：0755-82136213                   传真：0755-82133952                   客服电话：95536                   网址：www.guosen.com.cn 开源证券股份有限公司        办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B                   座5层                   法定代表东说念主：李刚                   客服电话：95325                   网站：www.kysec.cn 江苏银行股份有限公司        注册地址：南京市中华路 26 号                   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号                   法定代表东说念主：葛仁余                   客服电话：95319                   网站：http://www.jsbchina.cn/ 上海大明智基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)开脱贸易考试区杨高南路                   办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号                   法定代表东说念主：张俊                   接洽东说念主：邢锦超                   客服电话：021-20292031                   网址：www.wg.com.cn 招商证券股份有限公司        住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号                   办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证                   券大厦 23 楼                   法定代表东说念主：霍达                   接洽东说念主：黄婵君                   电话：0755-82960167                   传真：0755-829734343                   客服电话：95565、4008888111                   网址：www.newone.com.cn 武汉佰鲲基金销售有限公司      注册地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江                   尚中心办公楼/单元 31 层 10 号                   办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江                   尚中心办公楼/单元 31 层 10 号                   法定代表东说念主：祝涵峰                   接洽东说念主：陆锋                   接洽电话：027-83864692                   客服电话：4000279899 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                        招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                 传真：027-83862682                 网址：www.bestfunds.com.cn   备注：为爱戴投资者权益，东方基金管束股份有限公司（以下简称“本公司”） 决定自 2024 年 9 月 13 日起，暂停武汉佰鲲基金销售有限公司（曾用名：武汉市伯 嘉基金销售有限公司）办理本公司旗下基金的认购、申购、按期定额投资及调遣等 业务。已通过武汉佰鲲基金销售有限公司持有本公司旗下基金的投资者，当前持有 基金份额的赎回业务、转托管出业务不受影响。本公司收复武汉佰鲲基金销售有限 公司办理上述联系业务的具体时辰，将另行公告。   二、登记机构   称号：东方基金管束股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   法定代表东说念主：崔伟   接洽东说念主：肖向辉   电话：010－66295871   传真：010－66578680   网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   三、出具法律办法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   接洽东说念主：陆奇   电话：021-31358666   传真: 021-31358600   承办讼师：清晨、陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（罕见粗鄙合伙）   住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   接洽东说念主：龚凯   电话：86（10）8508 7927   传真：86（10）8518 5111   承办注册管帐师：龚凯 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                   招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）              六、基金的召募与基金合同的收效   一、本基金根据 2020 年 8 月 14 日中国证监会《对于准予东方恒瑞短债债券型 证券投资基金注册的批复》（证监许可20201775 号）准予召募注册。   二、本基金类型：债券型   本基金运作方式：契约型、绽开式   本基金存续期间：不按期   三、本基金召募期限为：2020 年 11 月 16 日至 2020 年 12 月 11 日   召募份额为：581,330,344.25   灵验户数：6,797 户   四、本基金根据《对于东方恒瑞短债债券型证券投资基金备案阐述的函》（机 构部函20203343 号）的批准，于 2020 年 12 月 16 日基金合同收效。   《基金合同》收效后，一语气 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按期论说中给以走漏；连 续 50 个责任日出现前述情形的，将根据基金合同的约定参预算帐表率并隔绝，毋庸 召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   七、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回现象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在 招募阐明书或基金管束东说念主网站列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   （一）绽开日及绽开时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、 深圳证券交往所的平常交往日的交往时辰，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或其他 罕见情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调节，但应在 实施日前依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   （二）申购、赎回开动日及业务办理时辰   基金管束东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月开动办理申购，具体业务办理 时辰在申购开动公告中礼貌。   基金管束东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办理 时辰在赎回开动公告中礼貌。   在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金管束东说念主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调遣央求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹划的各样基金 份额的基金份额净值为基准进行筹划；   （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；   （三）当日的申购与赎回央求不错在基金管束东说念主礼貌的时辰以内铲除；   （四）赎回免除“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行 礼貌赎回；   （五）办理申购、赎回业务时，应当免除基金份额持有东说念主利益优先原则，确保 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管束东说念主必 须在新法律解释开动实施前依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   （一）申购和赎回的央求方式   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的表率，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡申 购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东说念主在提 交赎回央求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   （二）申购和赎回的款项支付   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。若资金在礼貌时辰内未全额 到账则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售 机构等不承担由此产生的利息等损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎 复活效。投资者赎回央求收效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生广泛赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。遇交往所或 交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管束 东说念主及基金托管东说念主所能收敛的要素影响业务处理经过，则赎回款项划付时辰相应顺延。   （三）申购和赎回央求的阐述   基金管束东说念主应以交往时辰扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 回央求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进 行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜 台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项 退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机 构还是接收到申购、赎回央求。申购与赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于央求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金管束东说念主不错在法律法例允许的界限内，照章对上述申购和赎回央求的阐述 时辰进行调节，并按照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （一）投资者每次最低申购金额为东说念主民币 1.00 元（含申购费），具体办理要求 以各销售机构的交往笃定为准，但不得低于基金管束东说念主礼貌的最低名额。   （二）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次赎回央求不得低于 1.00 份基金 份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各销售机构的具体礼貌为准。   （三）基金管束东说念主不错礼貌单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，具体礼貌请 参见更新的《招募阐明书》或联系公告。   （四）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管束东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基 金管束东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可遴选上述步履对基金界限给以收敛。 具体见基金管束东说念主联系公告。   （五）基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，调节上述礼貌申购金额和赎回 份额等数目限制。基金管束东说念主必须在调节实施前依照《信息走漏办法》的关联礼貌 在礼貌媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   （一）申购用度 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金仅对 A 类基金份额收取申购用度，分歧 B 类基金份额和 C 类基金份额收 取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金资产，申购用度于本基金的市集推行、销售、登记等。投资者遴选红利再投资转 基金份额时不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：                                            申购费率         申购金额（M）                               粗鄙客户                   待业金客户          M ＜ 100 万                 0.40%              0.04%          M ≥ 500 万                         1000 元/笔   投资者屡次申购本基金 A 类基金份额时，需按单笔申购金额对应的费率分别计 算申购用度。销售机构可参考上述尺度对申购用度实施优惠。   （二）赎回用度   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎 回基金份额时收取。   本基金的赎回费率如下：                 A 类基金份额                        B、C 类基金份额                               计入基金                    计入基金财产       持有时长(T)        赎回费率                   赎回费率                               财产比例                      比例        T＜7 日         1.50%         100%      1.50%        100%        T≥30 日            0%        ——         0%          ——   （三）基金管束东说念主不错在基金合同约定的界限内调节费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介上 公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错给与舞动订价机 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率免除联系法律法例以及监 管部门、自律法律解释的礼貌。   （五）基金管束东说念主不错在不障翳法律法例礼貌及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定促销计划，按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 按联系监管部门要求履行必要手续后，在对现有基金份额持有东说念主利益无内容性不利 影响的前提下，基金管束东说念主不错安妥调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的筹划   （一）基金申购份额的筹划：   当申购用度适用比例费率时：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   例 4：某投资者（粗鄙客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 该笔申购按照 100%比例全部给以阐述，其对应申购费率为 0.40%，申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A 类基金份额为：   申购用度＝100,000.00×0.40%/（1＋0.40%）＝398.40 元   净申购金额＝100,000.00－398.40＝99,601.60 元   申购份额＝99,601.60/1.0832＝91,951.25 份   例 5：某投资者投资 500 万申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.0832 元。则其可得到的 A 类基金份额为：   申购用度＝1,000.00 元   净申购金额＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00 元   申购份额＝4,999,000/1.0832＝4,615,029.54 份   申购份额＝申购金额/申购当日 B 类、C 类基金份额的基金份额净值   例 6：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0160 元。则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额＝100,000.00/1.0160 = 98,425.19 份 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                      招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   上述筹划中，触及基金份额、用度的筹划结果均保留到极少点后两位，极少点 后两位以后的部分舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （二）基金赎回金额的筹划   赎回金额的筹划方法如下：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日本基金的该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日本基金的该类基金份额净值—赎回用度   例 7：某投资东说念主在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，不竭期限 20 日，对应的 赎回费率为 0.50%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2500 元，则其取得的赎 回金额筹划如下：   赎回用度=10,000×1.2500×0.50%=62.50 元   净赎回金额=10,000×1.2500-62.50＝12,437.50 元   上述筹划中，触及赎回用度的筹划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以 后的部分舍去，触及赎回金额的筹划结果以四舍五入的方法，保留到极少点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （三）基金份额净值的筹划   各样基金份额的份额净值＝各样基金份额的基金资产净值总额/各样基金份额 当日刊行在外的基金份额总和   本基金份额净值的筹划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的基金份额净值在今日 收市后筹划，并按照基金合同的约定进行公告。遇罕见情况，经履行安妥表率，可 以安妥蔓延筹划或公告。   八、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：   （一）因不可抗力导致基金无法平常运作。   （二）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管束东说念主可暂停接受 投资东说念主的申购央求。   （三）证券/期货交往所交往时辰非平常停市，导致基金管束东说念主无法筹划当日基 金资产净值。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （四）基金管束东说念主接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现有基金份额持 有东说念主利益时。   （五）基金资产界限过大，使基金管束东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。   （六）基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记结算机构因时刻故障或 颠倒情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无 法平常运行。   （七）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购央求。   （八）基金管束东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相规避 50%集结度的情形。   （九）申购央求越过基金管束东说念主设定的基金总界限、单日净申购比例上限、单 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。   （十）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）、（十）项暂 停申购情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管束东说念主应当根 据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被拒 绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时收复 申购业务的办理。      九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款 项：   （一）因不可抗力导致基金管束东说念主不可支付赎回款项。   （二）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管束东说念主可暂停接受 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。   （三）证券/期货交往所交往时辰非平常停市，导致基金管束东说念主无法筹划当日基 金资产净值。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （四）一语气两个或两个以上绽开日发生广泛赎回。   （五）发生连接接受赎回央求将挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形时，基金 管束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。   （六）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （七）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管束东说念主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎 回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（四）项所述情形，按基金合同 的联系要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴选将当日可能未获受理部 分给以铲除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理并 公告。   十、广泛赎回的情形及处理方式   （一）广泛赎回的认定   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后 的余额)越过前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广泛赎回。   （二）广泛赎回的处理方式   当基金出现广泛赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全 额赎回、部分脱期赎回或脱期办理赎回央求。 赎回表率履行。 付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基 金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎 回央求时不错遴选脱期赎回或取消赎回。遴选脱期赎回的，将自动转入下一个绽开 日连接赎回，直到全部赎回为止；遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求 将被铲除。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 越过上一绽开日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日央求赎 回的越过上一绽开日基金总份额 20%以上的基金份额，基金管束东说念主有权进行脱期办 理。脱期办理的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开 日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于 该基金份额持有东说念主未越过上述比例的部分，基金管束东说念主不错根据前段“1、全额赎回” 或“2、部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。但 是，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时遴选取消赎回，则其当日未获受理部分 的赎回央求将被铲除。 有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项， 但不得越过 20 个责任日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （三）广泛赎回的公告   当发生上述广泛赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 阐明书礼貌的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东说念主，阐明关联处理方法， 并按礼貌在礼貌媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告   （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管束东说念主应在规按期限内在礼貌媒 介上刊登暂停公告。   （二）上述暂停申购或赎回情况摒除的，基金管束东说念主应于从头绽开日在礼貌媒 介公布最近 1 个责任日各样基金份额的基金份额净值。   （三）基金管束东说念主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息走漏办法》的 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 关联礼貌，最迟于从头绽开日在礼貌媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也可 以根据实践情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布 从头绽开的公告。   十二、基金调遣   基金管束东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金 管束东说念主宰理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系规 则由基金管束东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见知 基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交往过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非交往过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体； 司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强 制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要 求提供的联系贵府，对于安妥条件的非交往过户央求按基金登记机构的礼貌办理， 并按基金登记机构礼貌的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照礼貌的尺度收取转托管费。   十五、按期定额投资计划   基金管束东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资计划，具体法律解释由基金管束东说念主另行 礼貌。投资东说念主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管束东说念主在联系公告或更新的招募阐明书中所礼貌的按期定额投资计 划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻 结方式按照登记机构的联系礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的交往现象或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十八、基金份额的质押   在法律法例允许且对现有基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，基 金管束东说念主可在时刻条件完善后，开展本基金的基金份额质押业务，届时毋庸召开基 金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募阐明书“侧袋机制” 部分的礼貌。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   八、基金的投资   一、投资办法   本基金重心投资于短期债券，在严格收敛风险和保持较高流动性的基础上，力 争取得超越功绩比拟基准的投资陈诉。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、政府支撑 机构债券、政府支撑债券、地方政府债、央行单据、中期单据、金融债、企业债、 公司债（含证券公司短期公司债券）、短期融资券、超短期融资券、可分离交往可 转债的纯债部分、次级债）、资产支撑证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、 按期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须安妥中国证监会联系礼貌)。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调遣债券(可分离交往可转债 的纯债部分除外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资界限，其投资比例免除届时有鉴戒律法例或联系礼貌。   本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   本基金所指的短期债券，是指剩余期限不越过 397 天（含）的债券资产，包括 国债、政府支撑机构债券、政府支撑债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债(含 证券公司短期公司债券)、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债、可分离交往可转债的纯债部分等金融器具。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行安妥 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 表率后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金根据宏不雅经济运行情况、货币政策走向、金融市集运行趋势和市集利率 水平变化特质等进行分析研究，优选具有投资价值的个券，在严格收敛风险并保持 邃密流动性的基础上，竣事基金的不竭放心升值。   鉴于各券种的收益率变化和利差变化的影响要素存在互异，且各经济阶段内的 各券种波动性特征也存在不同，本基金通过概括分析、比拟各券种的利差变化趋势、 收益率水平、市集偏好、流动性等特征，结合具体宏不雅经济环境、政策环境的变化 等要素，合理配置并动态调节类属债券的投资比例。   在全面分析宏不雅经济环境与政策趋向等要素的基础上，本基金将通过调节债券 资产组合的久期，达到增多收益或减少损失的目的。当预期市集总体利率水平贬低 时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而不错在市集利率实践下跌时取得 债券价钱高涨所产生的成本利得；反之，当预期市集总体利率水平高涨时，则裁减 组合久期，以幸免债券价钱下跌的风险带来的成本损失，并取得较高的再投资收益。   在债券资产久期确定的基础上，本基金将通过对债券市集收益率弧线步地变化 的合理预期，调节组合的期限结构策略，安妥的遴选枪弹策略、哑铃策略、梯式策 略等，确定较优的期限结构。当预期收益率弧线变陡时，遴选枪弹策略；当预期收 益率弧线变平时，遴选哑铃策略；当预期收益率弧线不变或平行迁陡然，遴选梯形 策略。   本基金买入信用债的债项评级不得低于 AA。其中投资债项 AA 的信用债比例不 高于信用债资产的 20%，投资债项评级 AA+的信用债比例不高于信用债资产的 60%， 投资债项评级 AAA 的信用债比例不低于信用债资产的 30%。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金        招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   信用债券的信用利差与债券刊行东说念主所在行业特征和自身情况密切联系。本基金 将通过行业分析、公司资产欠债分析、公司现金流分析、公司运营管束分析和公司 发展远景分析等紧密的拜谒研究，分析信用债券的失约风险及合理的信用利差水平， 对信用债券进行孤立、客不雅的价值评估。   本基金投资资产支撑证券将概括运用久期管束、收益率弧线、个券遴选和把合手 市集交往契机等积极策略，在严格遵从法律法例和基金合同基础上，通过信用研究 和流动性管束，遴选经风险调节后相对价值较高的品种进行投资，以期取得长期稳 定收益。   本基金对国债期货的投资以套期保值、逃匿市集风险为目的。结合国债市集交 易情况和期货市集的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值操作，获取 逾额收益。   跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交往方式的更动等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在 履行安妥表率后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   四、投资管束经过   研究、决策、组合构建、交往、风险监控、评估和组合调节的有机配合共同构 成了本基金的投资管束经过。严格的投资管束经过不错保证投资理念的正确履行， 幸免紧要风险的发生。   （一）研究   本基金的投资研究主要依托于公司举座的研究平台，由研究员负责，给与自上 而下和从下到上相结合的方式。通过对全球宏不雅经济面容、中国经济发展趋势、货 币政策和财政政策履行情况进行分析，深远研究行业景气景色、市集合理估值水平， 忖度利率变化趋势；深远研究其合理的投资价值；据此提倡大类资产配置、行业配 置、个券配置的投资建议。   （二）资产配置决策 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   投资决策委员会依据上述研究论说，对基金的投资办法、资产配置比例等提倡 携带性办法。   基金司理基于研究员的投资建议，根据我方对改日一段时期内证券市集走势的 基本判断，对基金资产的投资，制定月度资产配置和行业配置计划，并报投资决策 委员会审批，审批通过，方可按计划履行。   （三）组合构建   大类资产配置比例界限确定后，基金司理参考研究员的个券投资建议，结合自 身的研究判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中紧要单项投资决定需经 投资总监或投资决策委员会审批。   （四）交往履行   中央交往室负责具体的交往履行，依据基金司理的指示，制定交往策略，统一 履行证券投资组统统划，进行具体品种的交往。   （五）风险监控   本基金管束东说念主各联系业务部门对投资组统统划的履行过程进行监控，按期向风 险收敛委员会陈诉。风险收敛委员会根据风险监控情况，责令投资不表率的基金经 理进行搜检，并实时调节。   （六）风险绩效评估   风险管束部按期和不按期对基金的投资进行风险绩效评估，并提供联系论说， 使投资决策委员会和基金司理大要愈加暴露组合承担的风险水平以及是否安妥既定 的投资策略，并了解组合是否竣事了投资预期、组合收益的起原及投资策略告捷与 否。基金司理不错据以搜检投资策略，进而调节投资组合。   （七）组合调节   基金司理将依据宏不雅经济景色、证券市集和上市公司的发展变化，以及组合风 险与绩效的评估结果，对投资组合进行动态调节，使之不断得到优化。   基金管束东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和实践需 要对上述投资管束经过进行调节。   五、投资限制   （一）组合限制 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）    基金的投资组合应免除以下限制： 不低于非现金资产的 80%； 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等； 产净值的 10%； 支撑证券界限的 10%； 不得越过其各样资产支撑证券统统界限的 10%； 有资产支撑证券期间，如果其信用级别评级下跌、不再安妥投资尺度，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回 购到期后不得延期； 比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一 致； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；在职何交往日日终， 本基金持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%；在职 何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基 金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差筹划）应当安妥基金合同对于债券 投资比例的关联约定；   除上述第 2、9、11、12 项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金管束东说念主之外的要素以致基金投资比例不安妥上述礼貌投资比例 的，基金管束东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会礼貌的罕见情形除外。 法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当安妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或按调节后的礼貌履行。   （二）障翳行动   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实践控 制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交往的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，免除基金份额持有 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。紧要关联交往应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管束 东说念主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或按调节后的礼貌履行。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债-概括钞票（1 年以下）指数收益率   功绩比拟基准的遴选事理为:中债概括钞票（1 年以下）指数是由中央国债登记 结算有限背负公司编制的中债概括指数细分指数之一。该指数概括反应银行间债券 市集和沪深交往所债券市集的跨市集短期债券指数，对短期债券价钱变动趋势有很 强的代表性，能较好的反应本基金的投资策略，较为科学、合理的评价本基金的业 绩阐扬，适结合为本基金的功绩比拟基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广泛接受的功绩比 较基准推出，或者有其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时， 经基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案并履行适 当表率后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票 型基金、羼杂型基金，高于货币市集基金。   八、基金管束东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法   （一）基金管束东说念主按照国度关联礼貌代表基金孤立利用债权东说念主权利，保护基金 份额持有东说念主的利益；   （二）有意于基金财产的安全与升值；   （三）欠亨过关联交往为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在犀利关系的第三 东说念主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                    招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议管帐师事务所 办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐明书“侧袋机制”部分的礼貌。      十、投资组合论说      本基金管束东说念主的董事会及董事保证本投资组合论说所载贵府不存在伪善纪录、 误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带责 任。      基金托管东说念主根据本基金合同礼貌，已复核了本投资组合论说中的财务方针、净 值阐扬和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者重 大遗漏。      本投资组合论说所载数据结果 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。      （一） 论说期末基金资产组合情况 序号         名堂          金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票                          -                      -       其中：债券             278,554,649.85                 95.22       资产支撑证券                         -                      -       其中：买断式回购的买                                      -                      -       入返售金融资产 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）          银行进款和结算备付          金统统         （二）论说期末按行业分类的股票投资组合         本基金本论说期末未持有股票。         本基金本论说期末未持有通过港股通投资的股票。         （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细           本基金本论说期末未持有股票。         （四）论说期末按债券品种分类的债券投资组合 序号            债券品种      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债           10,011,013.70                   5.40         （五）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号       债券代码        债券称号         数目（张） 公允价值（元） 占基金资 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                                                                 产净值比                                                                 例（%）         （六）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证 券投资明细          本基金本论说期末未持有资产支撑证券。         （七）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细         本基金本论说期末未持有贵金属。         （八）论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细         本基金本论说期末未持有权证。         （九）论说期末本基金投资的国债期货交往情况阐明         本基金本论说期末未持有国债期货。         本基金本论说期末未持有国债期货。         本基金本论说期末未持有国债期货。         （十）投资组合论说附注 在论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形         本基金投资的前十名证券的刊行主体在本论说期内未发现有在被监管部门立案 拜谒，或在论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）      本论说期内本基金未持有股票。 序号         称号              金额（元）      本基金本论说期末未持有处于转股期的可调遣债券。      本基金本论说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。      东方恒瑞短债债券型证券投资基金                          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                              九、基金的功绩           基金管束东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管束和运用基金财产，      但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。      投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。           一.基金净值阐扬           历史各时辰段基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                   东方恒瑞短债债券 A                                   净值增长 功绩比拟 功绩比拟基                         净值增长            阶段                     率尺度差 基准收益 准收益率标          ①-③      ②-④                          率①                                    ②      率③     准差④                                   东方恒瑞短债债券 B                                   净值增长 功绩比拟 功绩比拟基                         净值增长            阶段                     率尺度差 基准收益 准收益率标          ①-③      ②-④                          率①                                    ②      率③     准差④                                   东方恒瑞短债债券 C                                   净值增长 功绩比拟 功绩比拟基                         净值增长            阶段                     率尺度差 基准收益 准收益率标          ①-③      ②-④                          率①                                    ②      率③     准差④      二.本基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图 东方恒瑞短债债券型证券投资基金        招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 东方恒瑞短债债券型证券投资基金        招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   十、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的撑持和刑事背负   本基金财产孤立于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主撑持。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主宰理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东说念主宰理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   十一、基金资产估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往现象的交往日以及国度法律法例礼貌 需要对外皮露基金净值的非交往日。      二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、银行进款本息、同行存单、应收款项、其 它投资等资产及欠债。      三、估值原则   基金管束东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐 准则》、监管部门关联礼貌。   （一）对存在活跃市集且大要获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 交往日的报价不可实在反应公允价值的，应付报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时刻中辩论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征 辩论。此外，基金管束东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有弥散可 利用数据和其他信息支撑的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 行调节并确定公允价值。      四、估值方法   （一）证券交往所上市的有价证券的估值 值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调节最近交往市价，确定公允价 格。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往 日后经济环境未发生紧要变化的，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价进行估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的 现行市价及紧要变化要素，调节最近交往市价，确定公允价钱。 逐日收盘价算作估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，以最近交往日债券 收盘价算作估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如 最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化要素，调节最近交往市价，确定公允价钱。 所市集挂牌转让的资产支撑证券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （二）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 应以活跃市集上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代 东方恒瑞短债债券型证券投资基金        招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调节以阐述估值日的公允价值；对 于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应给与估值时刻确定其公允价值。   （三）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间市集利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （四）持有的银行按期进款、合同进款或文告进款以本金列示，按合同或合同 利率逐日阐述利息收入。   （五）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （六）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交往日结算价估值。   （七）归拢债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估 值。   （八）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （九）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错给与舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性。   （十）联系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率 及联系法律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法例，基金资产净值筹划、各样基金份额的基金份额净值筹划和 基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金管束东说念主担 任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后， 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 仍无法达成一致的办法，按照基金管束东说念主对基金净值的筹划结果对外给以公布。   五、估值表率   （一）各样基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制，具体可参 见基金管束东说念主届时的联系公告。国度法律法例及基金合同另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东说念主每个估值日筹划基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并 按礼貌公告。   （二）基金管束东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法例 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将 各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管束东说念主对外公布。   六、估值毛病的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、安妥、合理的步履确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值（含各样基金份额的基金份额净值，下同）极少 点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值毛病时，视为基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （一）估值毛病类型   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的过失变成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的责 任东说念主应当对由于该估值毛病遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值 毛病处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同 行业现有时刻水平不可猜测、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌 履行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交往贵府灭失或被毛病处理或变成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿背负，但因该差错取得 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （二）估值毛病处理原则 各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病背负方承担；由于估 值毛病背负方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主变成损失的，由估值毛病责 任方对凯旋损失承担补偿背负；若估值毛病背负方还是积极妥协，况且有协助义务 确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿背负。估值毛病 背负方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值毛病已得到更正。 仅对估值毛病的关联凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。 毛病背负方仍应付估值毛病负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部 返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值毛病背负方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求 托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不妥得利返还的总和超 过其实践损失的差额部分支付给估值毛病背负方。   （三）估值毛病处理表率   估值毛病被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下： 确定估值毛病的背负方； 估； 补偿损失； 机构进行更正，并就估值毛病的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （四）基金份额净值估值毛病处理的方法如下： 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的步履防守损失进一 步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。 通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则 进行协商。   七、暂停估值的情形   （一）基金投资所触及的证券/期货交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （二）因不可抗力以致基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商阐述后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （四）法律法例礼貌、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管束东说念主负责筹划，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个估值日交往扫尾后筹划当日的基金资产净 值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结 果复核阐述后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主根据基金合同的约定对基金净值予 以公布。   九、罕见情形的处理   （一）基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（八）项进行估值时，所变成 的过失不算作基金资产估值毛病处理。   （二）由于不可抗力，或由于证券/期货交往所及登记结算公司等机构发送的数 据毛病等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、安妥、合理的步履进 东方恒瑞短债债券型证券投资基金        招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 行检验，然则未能发现该毛病而变成的基金份额净值筹划毛病，基金管束东说念主、基金 托管东说念主免除补偿背负。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的步履减弱或消 除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   十二、基金收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则   （一）在安妥关联基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 6 次，各样别基金份额的每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日各 类别基金份额的每份基金份额该次可供分派利润的 80%；若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派；   （二）本基金收益分派方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可遴选现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；   （三）基金收益分派后各样基金份额的基金份额净值不可低于面值，即基金收 益分派基准日的各样基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后 不可低于面值；   （四）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有 所不同。归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （五）法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   在不影响投资者利益的情况下，基金管束东说念主可在法律法例允许的前提下酌情调 整以上基金收益分派原则，此项调节不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更 实施日前在礼貌媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法律解释》履行。    七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   （一）基金管束东说念主的管束费；   （二）基金托管东说念主的托管费；   （三）销售服务费；   （四）《基金合同》收效后与基金联系的信息走漏用度；   （五）《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （六）基金份额持有东说念主大会用度；   （七）基金的证券/期货交往用度；   （八）基金的银行汇划用度；   （九）基金联系账户的开户用度、账户爱戴用度；   （十）按照国度关联礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   （一）基金管束东说念主的管束费   本基金的管束费逐日按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的 财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节 沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商处理。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费逐日按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的 东方恒瑞短债债券型证券投资基金               招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 筹划方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的 财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节 沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商处理。   （三）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   销售服务费逐日按前一日的 B 类、C 类基金资产净值的销售服务年费率分别计 提，筹划方法如下：   H=E×B 类、C 类基金份额销售服务年费率÷当年天数   H 为 B 类、C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 B 类、C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第（四）－（十）项用度，根据关联法例及相 应合同礼貌，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度：   （一）基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或 基金财产的损失；   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （三）《基金合同》收效前的联系用度；   （四）其他根据联系法律法例及中国证监会的关联礼貌不得列入基金用度的项 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费， 详见招募阐明书“侧袋机制”部分的礼貌。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。 基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   十四、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策   （一）基金管束东说念主为本基金的基金管帐背负方；   （二）基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度走漏；   （三）基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；   （四）管帐轨制履行国度关联管帐轨制；   （五）本基金孤立建账、孤立核算；   （六）基金管束东说念主及基金托管东说念主各自卫留完好的管帐账目、凭证并进行日常的 管帐核算，按照关联礼貌编制基金管帐报表；   （七）基金托管东说念主每月与基金管束东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计   （一）基金管束东说念主礼聘与基金管束东说念主、基金托管东说念主互相孤立的安妥《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。   （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金管束东说念主同意。   （三）基金管束东说念主觉得有充足事理更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   十五、基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管束礼貌》、《基金合同》偏激他关联礼貌。联系法律法例对于信息 走漏的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。      二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主 组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予走漏的基金信息 通过安妥中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息披 露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介走漏，并保证基金投 资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。      三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息 走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除相当阐明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵府纲领 份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体表率，阐明基金产物的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息走漏及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐明书的信息发生紧要 变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募阐明书并登载在礼貌网站 上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募阐明书。 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变更的， 基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在礼貌网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金管束东说念主 至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金产物贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募阐明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在 礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金产物贵府纲领、《基金 合同》和基金托管合同登载在礼貌网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在 网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 招募阐明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当 至少每周在礼貌网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各样基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站走漏半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度 论说登载在礼貌网站上，并将年度论说教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论说应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所 审计。   基金管束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中 期论说登载在礼貌网站上，并将中期论说教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在礼貌网站上，并将季度论说教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论说、中期 论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决策的其 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 他紧迫信息”项下走漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有 份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组搭伙产情况偏激流动 性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并 登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 更； 东说念主发生变动； 金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际收敛东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 东方恒瑞短债债券型证券投资基金              招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 式和费率发生变更； 者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）瓦解公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集高尚传的消息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该消息进行公开瓦解，并将有 关情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐论说   基金合同隔绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在礼貌网站上，并将 算帐论说教导性公告登载在礼貌报刊上。   （十一）投资资产支撑证券的信息走漏 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管束东说念主应在基金年报及中期论说中走漏其持有的资产支撑证券总额、资产 支撑证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支撑证券明细。   基金管束东说念主应在基金季度论说中走漏其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证 券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   （十二）投资国债期货的信息走漏   基金管束东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募阐明书（更 新）等文献中走漏国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资 政策和投资办法等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募阐明书的礼貌进行信息走漏，详见招募阐明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息走漏事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定专诚部门及高 级管束东说念主员负责管束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息披 露内容与方式准则等法律法例礼貌。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基金管束东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按期论说、更新的招募阐明书、基金产物贵府纲领、基金算帐论说 等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐述。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴选走漏信息的报刊，单只基金只 需遴选一家报刊走漏本基金信息。基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金 电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信息的实在、准确、完好、 实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 其他大众媒介走漏信息，然则其他大众媒介不得早于礼貌媒介走漏信息，况且在不 同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律办法书的专科 机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例 礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的情况。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹议管帐师事务所 办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个责任日内礼聘 侧袋机制启用日发表办法且安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进 行审计并走漏专项审计办法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求 并支付赎回款项。 同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募阐明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份 额。广泛赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求越过前一绽开日主袋账户 总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 管束东说念主筹划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋账户资产。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资 组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值 并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核 算应安妥《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 计提。 可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金管束东说念主应当 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都应当 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求及 时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金管束东说念主应实时礼聘安妥《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计办法。   七、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后基金管束东说念主应实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募阐明书“基金的信息走漏”部分礼貌的基金净值信息披 露方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金按期论说中走漏论说期内侧袋账户 联系信息，基金按期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事 务所对基金年度论说进行审计时，应付论说期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算 和年度论说走漏等发表审计办法。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   十七、风险揭示   本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票 型基金、羼杂型基金，高于货币市集基金。本基金所靠近的风险主要包括以下部分：   一、系统性风险：   系统性风险是指由于经济、政事、环境等要素的变化对质券价钱变成的影响， 其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。   ①利率风险：对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资者 对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。   ②政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、区域发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   ③经济周期风险：宏不雅经济运行具有周期性的特质，宏不雅经济的运行景色将直 接影响上市公司的运筹帷幄、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行景色的凯旋反应将影 响本基金的收益水平。   ④购买力风险：购买力风险又称通货蔓延风险，是由于通货蔓延、货币贬值造 成投资者实践收益水平下跌的风险。   二、非系统性风险：   非系统性风险是指个别行业或个别证券独有的风险，主要为信用风险，具体会 包括基金在交往过程发生交收失约，或者基金所投资债券刊行东说念主出现失约、无法支 付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用品级下跌等原因变成的基金资产损失的风险。   三、流动性风险   流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集流动性不及的情况下， 基金管束东说念主可能无法飞速、低成土产货变现或调节基金投资组合的风险。另一方面是 指本基金靠近多量赎回而无法实时变现其资产而变成的风险。   (一)本基金申购、赎回安排   本基金给与绽开方式运作，基金管束东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所的平常交往日的交往时辰，但基 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回 时除外。   除上述申购、赎回安排外，本基金拟就大额申购及广泛赎回两个方面作念好介意 基金流动性风险的准备步履。   当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，本基金 管束东说念主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额 申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益；   若接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到 或者越过 50%，或者变相规避 50%集结度的情形时，本基金管束东说念主可决定断绝超出比 例的申购央求。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后 的余额)越过前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广泛赎回。当基金出 现广泛赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、部分 脱期赎回或脱期办理赎回央求。   另外，在出现广泛赎回且单个基金份额持有东说念主当日的赎回央求越过上一绽开日 基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日央求赎回的越过上一开 放日基金总份额 20%以上的基金份额，基金管束东说念主有权进行脱期办理。脱期办理的 赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份 额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有 东说念主未越过上述比例的部分，基金管束东说念主不错根据本招募阐明书“基金份额的申购与 赎回”部分“广泛赎回的情形及处理方式”中“全额赎回”或“部分脱期赎回”的 约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。然则，如该基金份额持有东说念主 在提交赎回央求时遴选取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回央求将被铲除。   （二）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、政府支撑 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 机构债券、政府支撑债券、地方政府债、央行单据、中期单据、金融债、企业债、 公司债（含证券公司短期公司债券）、短期融资券、超短期融资券、可分离交往可 转债的纯债部分、次级债）、资产支撑证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、 按期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须安妥中国证监会联系礼貌)。本基金 不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调遣债券(可分离交往可转债的纯债部分 除外)、可交换债券。   上述资产均存在表率的交往现象，运作方式表率透明，从市集历史数据来看， 具备邃密的流动性。本基金针对各样投资标的的流动性特质进行分布投资，根据法 律法例及本基金基金合同的约定，实时调节 7 个责任日内可变现资产的配置情况， 确保投资资产处于较高的流动性。当基金组搭伙产中 7 个责任日可变现资产的可变 现价值不及支付当日净赎回央求所需资金时，本基金管束东说念主有权按比例断绝基金份 额持有东说念主的赎回央求。   债券投资方面，本基金将对宏不雅经济运行景色、市集估值情况、政策导向、市 场神志等要素进行概括分析判断各样债券资产的市集趋势和收益风险水平，给与积 极投资策略，确定各样债券资产的最优配置比例，幸免出现过于集结的债券资产配 置，贬低流动性风险。   本基金将严格按照联系法律法例的要求，实时调节 7 个责任日内可变现资产的 配置情况，确保投资资产处于较高的流动性。当基金组搭伙产中 7 个责任日可变现 资产的可变现价值不及支付当日净赎回央求所需资金时，本基金管束东说念主有权按比例 断绝基金份额持有东说念主的赎回央求。   （三）广泛赎回下的流动性风险管束步履   当本基金发生广泛赎回情形时，基金管束东说念主不错给与以卑鄙动性风险管束步履： 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （四）实施备用的流动性风险管束器具的情形、表率及对投资者的潜在影响：   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险管束器具，对赎回央求等 进行限度调节，算作特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的辅助步履，包括但不 限于： 给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。在此情形下，基金份 额持有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。 央求越过上一绽开日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东说念主当日申 请赎回的越过上一绽开日基金总份额 20%以上的基金份额，本基金管束东说念主有权进行 脱期办理。然则，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时遴选取消赎回，则其当日 未获受理部分的赎回央求将被铲除。具体步履请见基金合同及招募阐明书中“基金 份额的申购与赎回”部分“广泛赎回的情形及处理方式”。因此在广泛赎回情形发 生时，基金份额持有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。 的赎回费并全额计入基金财产。 以确保基金估值的平允性。当日参与申购和赎回交往的投资者存在承担申购或者赎 回产生的交往偏激他成本的风险。 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验 阻遏并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平常绽开赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在 基金按期论说中走漏论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束 东说念主不承担任何保证和承诺的背负。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主筹划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需考 虑主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金走漏的业 绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   四、运立场险   ①管束风险：指在基金管束运作过程中，由于基金管束东说念主的常识、训戒、判断、 决策等主不雅要素的限制而影响其对信息的占有以及对经济面容、证券价钱走势的判 断而产生的风险，或者由于基金管束东说念主里面收敛不完善而导致基金财产损失的风险。   ②交往风险：指在基金投资交往过程中由于各式原因变成的风险。   ③运立场险：由于运营系统、聚集系统、筹划机或交往软件等发生时刻故障等 突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的武断和毛病而产生的风险。   ④说念德风险：指业务东说念主员说念德行动违纪产生的风险，包括由内幕交往、违纪操 作、诈骗行动等原因变成的风险。   五、本基金独有的风险 基差风险、流动性风险等。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价 值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值 或套利后果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风 险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往 是由市集短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证 金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   ①信用风险：基金所投资的资产支撑证券之债务东说念主出现失约，或在交往过程中 发生交收失约，或由于资产支撑证券信用质料贬低导致证券价钱下跌，变成基金财 产损失。   ②利率风险：市集利率波动会导致资产支撑证券的收益率和价钱的变动，一般 而言，如果市集利率高涨，本基金持有资产支撑证券将靠近价钱下跌、本金损失的 风险，而如果市集利率下跌，资产支撑证券利息的再投资收益将靠近下跌的风险。   ③流动性风险：受资产支撑证券市集界限及交往活跃进度的影响，资产支撑证 券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   ④提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基 金资产靠近再投资风险。   ⑤操立场险：基金联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面收敛存在劣势 或者东说念主为要素变成操作伪善或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、 交往毛病、IT 系统故障等风险。   ⑥法律风险：由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不可正 常履行，导致基金财产的损失。 东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按期 论说中给以走漏；一语气 50 个责任日出现前述情形的，将根据基金合同的约定参预清 算表率并隔绝，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、法律风险   指基金管束或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违背法 规及基金合同关联礼貌的风险。   七、其他风险   战争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。   根据交往所就资金前端额度收敛的联系要求，基金管束东说念主（交往参与东说念主）按照 前一交往日日终的联系产物的统统资产总额算作每个交往日申报的最高额度，并与 基金托管东说念主（结算参与东说念主）明确约定额度申报事项。由于交往所就资金前端额度控 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 制的礼貌，从而可能存在影响本基金财产收益的风险。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）        十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更   （一）变更基金合同触及法律法例礼貌或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （二）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可履行， 自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔绝：   （一）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管束东说念主、新 基金托管东说念主连结的；   （三）《基金合同》约定的其他情形；   （四）联系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。   三、基金财产的算帐   （一）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个责任日内 成立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （二）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管束东说念主、基金托 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。   （三）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （四）基金财产算帐表率： 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 具法律办法书；   （五）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额持有东说念主理有的该类 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经安妥《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载 在礼貌网站上，并将算帐论说教导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）              十九、基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》、《招募阐明书》等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》隔绝的有限 背负；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用债权东说念主权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在安妥关联法律、法例的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、赎 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 回、调遣和非交往过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管束和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证 所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相孤立，对所管束的不同基金分别管束， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选安妥合理的步履使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 安妥《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌筹划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，履行信息走漏及 论说义务；   （12）保守基金生意秘籍，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系 贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，况且保 证投资者大要按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分派；   （19）靠近驱散、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的行动承担背负；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基 金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全撑持 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金合 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为 基金办理证券/期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有安妥要求的营业现象，配备弥散的、及格 的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产互相孤立；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤立核算，分账管束，保证不 同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管束东说念主代表基金刚毅的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘籍，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌另有规 定外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主筹划的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，阐明 基金管束东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金 管束东说念主有未履行《基金合同》礼貌的行动，还应当阐明基金托管东说念主是否遴选了安妥 的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关联礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联礼貌，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近驱散、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和 银行监管机构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿背负，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金管束东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管束东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 法例、中国证监会另有礼貌的除外：   （1）隔绝《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调节基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或扶助销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）罢手现有基金份额类别的销售、调节现有基金份额类别的费率水平、增多 新的基金份额类别或者调节基金份额类别成就法律解释等；   （6）调节关联基金认购、申购、赎回、调遣、非交往过户、转托管、按期定额 投资计划等业务的法律解释；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金 管束东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有 东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开，并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得波折、侵扰。 记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏激接洽方式 和接洽东说念主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主到指定 地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告 基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管束东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效 力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授安妥法律法例、《基金合同》和 会议文告的礼貌，况且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内一语气公 布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金管束东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通 知不参加收取书面表决办法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主凯旋出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主凯旋出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东说念主凯旋出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理 东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲授安妥法律法 规、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 不错给与聚集、电话或其他方式进行表决，或者给与聚集、电话或其他方式授权他 东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明；在会议 召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合 的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进 行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定隔绝《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主 大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文定表率确定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管束东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不 影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或 单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相当决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基 金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他 基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然提交符 合会议文告中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥 会议文告礼貌的书面表决办法视为灵验表决，表决办法隐约不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应 当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管束东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后布告在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议， 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果给与通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等礼貌，但凡凯旋援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被 取消或变更的，基金管束东说念主提前公告后，可凯旋对本部天职容进行修改和调节，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同变更和隔绝的事由、表率   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当隔绝： 托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 安妥《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论说 出具法律办法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 应尽量通过协商、融合路线处理。不肯或者不可通过协商、融合处理的，任何一方 均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东说念主及基金托管东说念主应信守各自的职责，连接赤诚、发愤、 尽责地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公现象和营业现象查阅。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）               二十、基金托管合同的内容摘录    一、 托管合同当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称号：东方基金管束股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：崔伟   成马上间：2004 年 6 月 11 日   批准设立机关：中国证券监督管束委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东说念主民币   营业期限：2004 年 6 月 11 日至长期   运筹帷幄界限：基金召募、基金销售、资产管束、从事境外证券投资管束业务和中 国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：810.31 亿元东说念主民币 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   存续期间：不竭运筹帷幄   运筹帷幄界限：继承公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行 业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用联系时刻系统，对基金实践投资是否安妥 基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（国债、政府支撑 机构债券、政府支撑债券、地方政府债、央行单据、中期单据、金融债、企业债、 公司债（含证券公司短期公司债券）、短期融资券、超短期融资券、可分离交往可 转债的纯债部分、次级债）、资产支撑证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、 按期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币市集器具、国债期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须安妥中国证监会联系礼貌)。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调遣债券(可分离交往可转债 的纯债部分除外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资界限，其投资比例免除届时有鉴戒律法例或联系礼貌。   本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   本基金所指的短期债券，是指剩余期限不越过 397 天（含）的债券资产，包括 国债、政府支撑机构债券、政府支撑债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债(含 证券公司短期公司债券)、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 债、可分离交往可转债的纯债部分等金融器具。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行安妥 表率后，不错调节上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督： 不低于非现金资产的 80%； 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等； 产净值的 10%； 支撑证券界限的 10%； 不得越过其各样资产支撑证券统统界限的 10%； 有资产支撑证券期间，如果其信用级别评级下跌、不再安妥投资尺度，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回 购到期后不得延期； 比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资界限保持 一致； 持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的 15%；在职何交往日日终， 本基金持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%；在职 何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基 金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差筹划）应当安妥基金合同对于债券 投资比例的关联约定；   除上述 2、9、11、12 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金管束东说念主之外的要素以致基金投资比例不安妥上述礼貌投资比例的， 基金管束东说念主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会礼貌的罕见情形除外。法 律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当安妥基金合 同的约定。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或按调节后的礼貌履行。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自基金合同收效之日起开动。基金托管东说念主 严格依照法律法例礼貌及基金合同、托管合同约定的监督表率对基金投资比例进行 监督，基金管束东说念主仍违背法律法例礼貌或基金合同约定的投资比例限制变成基金财 产损失的，由基金管束东说念主承担背负，基金托管东说念主不承担任何背负。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定对下述基金投资 障翳行动进行监督。除本合同另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管 理东说念主基金投资障翳行动进行监督。   根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动： 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   法律、行政法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管束 东说念主在履行安妥表率后，则本基金投资不再受联系限制或按调节后的礼貌履行。   基金托管东说念主依照联系法律法例、基金合同及托管合同约定履行了监督职责，基 金管束东说念主仍违背法律法例礼貌或基金合同约定的投资障翳行动而变成基金财产损失 的，由基金管束东说念主承担背负，基金托管东说念主不承担任何背负。   （四）基金托管东说念主依据关联法律法例的礼貌和基金合同的约定对于基金关联交 易进行监督。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实践控 制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交往的，应当安妥基金的投资办法和投资策略，免除基金份额持有 东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。紧要关联交往应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管束东说念主 参与银行间债券市集进行监督。   基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经稳健遴选的、本基金适 用的银行间债券市集交往敌手名单，并按照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各 交往敌手所适用的交往结算方式。基金管束东说念主未按要求实时提供银行间债券市集交 易敌手名单的，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此变成的损结怨背负均 由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，应实时文告 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐述后收效，新名单收效前已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。如基金管束东说念主根据市集情 况需要临时调节银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主阐明 事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个责任日内与基金托管东说念主阐述，两边共同协商 处理。如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行交 易，应实时提醒基金管束东说念主，经提醒后基金管束东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何损结怨背负。   基金管束东说念主负责对交往敌手的资信收敛和交往方式进行收敛，按银行间债券市 场的交往法律解释进行交往，并负责处理因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失， 基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律背负及损失。基金托管东说念主根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约 定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，经提醒 后基金管束东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨背负。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管束东说念主 遴选进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管束东说念主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定， 确定安妥条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管 东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否安妥关联礼貌进行监督。 基金管束东说念主未按要求实时提供进款银行名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职 责，由此变成的损结怨背负均由基金管束东说念主承担。   本基金投资银行进款应安妥如下礼貌： 进款业务账目及核算的实在、准确。 书面合同，明确基金管束东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的权利义 务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 合同、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管束、利率管束、支付结算等的 各项礼貌。   （七）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督 证券关联问题的文告》等关联法律法例礼貌。 票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不 包括由于发布紧要消息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。 理东说念主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险收敛轨制。   基金管束东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府 后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。 求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资 产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基 金管束东说念主应保证上述信息的实在、完好，并应至少于拟履行投资指示前两个责任日 将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。 的文告》礼貌，对基金管束东说念主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金管束东说念主提供 的关联书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基 金管束东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或戒备步履进行补充书面阐明，并 保留稽查基金管束东说念主风险管束部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估论说等 备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝履行关联指示。因断绝履行该指示造 成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权论说中国证监会。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净 值筹划、各样基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载的基金功绩阐扬数据等进行监 督和核查。   如果基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩阐扬数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何背负，并将在发现后立即论说中国证监 会。   （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违 反法律法例、基金合同和本托管合同的礼貌，应实时以书面步地文告基金管束东说念主限 期纠正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到 文告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，阐明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时 改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在上述规按期限内纠正的， 基金托管东说念主有权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联礼貌，或者 违背基金合同约定的，应当断绝履行，立即文告基金管束东说念主实时改正。如基金管束 东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权论说中国证监会   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交往表率还是收效的指示违背法律、行政法例 和其他关联礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管束东说念主，并实时向 中国证监会论说。   （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项， 基金管束东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要作恶、违游记动，应实时论说中国 证监会，同期文告基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管束 东说念主无高洁事理，断绝、阻止对方根据本合同礼貌利用监督权，或遴选拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡教学仍不改正的，基金 托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和债券 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 托管账户等投资所需账户，实时、准确复核基金管束东说念主筹划的基金资产净值、各样 基金份额的基金份额净值，根据基金管束东说念主指示办理算帐交收且如碰到问题应实时 反馈、联系信息走漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行动。   基金管束东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主撑持的基金资产进行核查。基金托管 东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以供基金管束 东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在礼貌时辰内复兴基金管束东说念主并改正。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未履行或无故蔓延履行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本合同偏激他关联礼貌时，应实时以书面步地文告基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面步地给 基金管束东说念主发出回函，阐明违纪原因，并保证在规按期限内实时改正。在上述礼貌 期限内，基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托 管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以供基金管 理东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在礼貌时辰内复兴基金管束东说念主并改正等。基 金管束东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时论说中国证监会和 银行业监督管束机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监 会。基金托管东说念主无高洁事理，断绝、阻止对方根据本合同礼貌利用监督权，或遴选 拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主提倡教学仍不 改正的，基金管束东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 用、刑事背负、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主撑持期间损坏、灭失 的，应由该基金托管东说念主承担补偿背负。 投资所需账户。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好与孤立。 议的约定撑持基金财产。 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管束东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的， 应由基金管束东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财 产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金管束东说念主遴选步履进行催 收。由此给基金财产变成损失的，基金管束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失， 基金托管东说念主在无过失的情况下对此不承担任何背负。 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集行动扫尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合 成基金份额，归基金份额持有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构的记录为 准。 基金份额持有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联礼貌后，基金管束东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户并文告基 金托管东说念主查收，基金托管东说念主在收到资金当日与基金管束东说念主核实资金到账情况并出具 联系讲授文献，基金管束东说念主在礼貌时辰内，礼聘安妥《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，验资论说中需对基金召募的资金进行 阐述。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 管和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管束 金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以实践开立为准。 和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主算帐责任，基金 管束东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的 礼貌履行。 理和运用由基金管束东说念主负责。 资品种的投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按关联礼貌开设、使用并管束； 若无联系礼貌，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的礼貌。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负 公司的关联礼貌，以本基金口头在中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表本基金 进行银行间市集债券的结算。基金管束东说念主代表基金刚毅寰宇银行间债券市集债券回 购主合同。   （六）其他账户的开立和管束 东方恒瑞短债债券型证券投资基金          招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联法律解释使用 并管束。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑持   基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托 管银行的撑持库，应与非本基金的其他什物证券分开撑持；也可存入登记结算机构 的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主实践灵验收敛下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失， 由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践灵验 收敛的证券偏激他基金财产不承担撑持背负。   （八）与基金财产关联的紧要合同的撑持   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金管束 东说念主、基金托管东说念主撑持，联系业务表率另有限制除外。除合同另有礼貌外，基金管束 东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证基金一方持有两份以上的 本来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金管束东说念主应在 紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将紧要合同传真给基金托管 东说念主，并在 10 个责任日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑持期限为基金合同 隔绝后 15 年。对于无法取得二份以上的本来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加 盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得 转变。   五、基金资产净值的筹划及复核表率   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指筹划日该类基金资产净值除以该筹划日该类基金份额余额后 的数值。   各样基金份额的基金份额净值的筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍 东方恒瑞短债债券型证券投资基金             招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急调节机制，具体可参见基金管束东说念主届时的联系公告。国度法律法例及基金 合同另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东说念主每个估值日筹划各样基金份额的基金份额净值，但基金管束东说念主根据 法律法例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。经基金托管东说念主复核无误后，按约定公 告。   （二）复核表率   基金管束东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主根据基金合同的 约定对外公布。但基金管束东说念主根据法律法例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。      六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包 括基金合同收效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益 登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管束东说念主应实时 提供，不得拖延或断绝提供。   基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到 基金紧迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个责任日内提交。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。 基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应遵从守密义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份 额持有东说念主名册，应按关联法例礼貌各自承担相应的背负。      七、争议处理方式 东方恒瑞短债债券型证券投资基金           招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应尽量通过协商、融合路线处理。 不肯或者不可通过协商、融合处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸 易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决 另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东说念主及基金托管东说念主应信守各自的职责，各自连接赤诚、 发愤、尽责地履行基金合同和本托管合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当 权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管合同的变更与隔绝   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与基金合同的礼貌有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同隔绝的情形 东方恒瑞短债债券型证券投资基金               招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）             二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将跟着业务的发展和 客户需求的变化，积极增多或变更服务内容，奋勉扶助服务品性，为基金份额持有 东说念主提供专科、方便、周到的全地点服务。主要服务内容如下：   一、开户阐述   基金管束东说念主为投资者提供开户网上查询阐述服务，投资者可通过登录基金管束 东说念主网站了解联系的开户信息。   二、贵府发送   基金管束东说念主为基金份额持有东说念主提供电子对账单按期发送服务，并为有需要的投 资者提供纸质对账单的寄送服务。   为保证基金份额持有东说念主取得方便、快捷、奥密性较强的对账单信息，基金管束 东说念主为基金份额持有东说念主提供电子对账单发送服务。基金份额持有东说念主在开户后可通过基 金管束东说念主网站、客服电话、客服邮箱留住本东说念主的电子邮件地址及联系信息，基金管 理东说念主将按期为其发送电子对账单。   基金管束东说念主将根据基金份额持有东说念主的定制要乞降相应的客户类别，寄送公司期 刊及各样研究论说，动态地向客户提供时效性强的财经资讯。   三、招呼中心折务   东方基金招呼中心还是开通并能为基金份额持有东说念主提供安全高效的信息查询服 务及东说念主工筹议服务。基金份额持有东说念主不错通过自动语音系统进行交往信息查询、账 户信息查询与修改以及基金信息的查询，在这过程中基金份额持有东说念主有任何需要帮 助的地方，均不错转接东说念主工或在语音问箱中留言；东方基金招呼中心同期受理 E-Mail、传真等各样化筹议方式，为基金份额持有东说念主提供方便各样的交流方式。   东方基金招呼中心电话：010-66578578，400-628-5888（免远程通话用度）   东方基金招呼中心传真：010-66578700 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                       招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）    四、短礼服务    若投资者准确完好地预留了手机号码（小开通用户除外），可取得免费手机短 礼服务，包括交往短信、短信对账单、净值短信、产物信息、基金分成教导、公司 最新公告等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆基金管束东说念主网站添加 后取得此项服务。若因聚集、数据传输等原因导致短信内容有误，具体内容以公司 信息为准。    五、网上交往业务    本基金已开通网上交往业务，个东说念主投资者可通过基金管束东说念主网上交往平台办理 基金的开户、申购、赎回等各项业务，基金管束东说念主在免除法律法例的前提下开展网 上交往申购费率优惠行动，个东说念主投资者通过基金管束东说念主网上交往平台办理基金申购 业务时可享受申购费率优惠，详情可登陆基金管束东说念主网站 www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 查阅基金管束东说念主旗下基金开通网上交往业务的公告。    为方便个东说念主投资者或基金份额持有东说念主，改日在各项时刻条件和准备完备的情况 下，本基金管束东说念主将酌情丰富网上交往渠说念。    六、网上查询服务    通过基金管束东说念主网站，客户还可取得如下服务：    通盘东方绽开式基金的基金份额持有东说念主均可通过基金管束东说念主网站竣事基金交往 查询、账户信息查询和基金信息查询。    基金份额持有东说念主不错利用基金管束东说念主网站获取基金和基金管束东说念主的各样信息， 包括基金的法律文献、功绩论说及基金管束东说念主最新动态等各样最新贵府。    七、客户投诉受理服务    投资者不错通过东方基金招呼中心（010-66578578 或 400-628-5888）、基金管 理 东说念主 网 站 （ www.orient-fund.com 或   www.df5888.com ） 、 电 子 邮 件 （services@orient-fund.com）、传真、信件等方式对基金管束东说念主的责任提倡建议 或办法。基金管束东说念主将悉心倾听投资者的需乞降办法，并按照《东方基金管束股份 有限公司客户投诉业务处理轨制》经过处理，在礼貌的时辰内给以反馈。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金         招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）   八、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述接洽方 式接洽基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领路了本招募阐明书。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   二十二、其他应走漏事项   一、在本基金存续期内，本基金管束东说念主的里面机组成就、职能区别可能会发生 变化，职能也会相应地作念出调节，但不会影响本基金的投资理念、投资办法、投资 界限和投资运作。   二、基金管束东说念主和基金份额持有东说念主应遵从《业务法律解释》等关联礼貌（包括本基 金管束东说念主对上述法律解释的任何改造和补充）。上述法律解释由本基金管束东说念主制定，并由其 解释与修改，但法律解释的修改若内容性地修改了基金合同，应召开基金份额持有东说念主大 会，对基金合同的修改达成决议。   三、本招募阐明书将按中国证监会关联礼貌按期进行更新。招募阐明书解释与 基金合同不一致时，以基金合同为准。   四、从前次《招募阐明书（更新）》截止日 2023 年 12 月 16 日到本次《招募说 明书（更新）》截止日 2024 年 12 月 16 日之间的信息走漏事项如下：                   公告称号                      公告日历 对于增多招商证券股份有限公司为东方恒瑞短债债券型证券投资基金销售 机构同期开通定投及调遣业务的公告 东方基金管束股份有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公告               2024-01-02 对于增多长江证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构同期开通定投及 调遣业务的公告 东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金产物贵府纲领更新                  2024-01-29 东方恒瑞短债债券型证券投资基金招募阐明书（更新）（2024 年第 1 号）      2024-01-29 对于增多上海大明智基金销售有限公司为公司旗下部分基金销售机构同期 参与申购费率优惠行动的公告 东方恒瑞短债债券型证券投资基金暂停 500 万元以上（不含 500 万元）申 购、调遣转入、按期定额投资公告 东方恒瑞短债债券型证券投资基金收复 500 万元以上申购、调遣转入、定 期定额投资公告 东方基金管束股份有限公司对于隔绝和合期货有限公司办理本公司旗下基 金销售业务的公告 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号） 对于提醒投资者戒备作恶分子仿冒我司口头从事糊弄行动的公告               2024-02-23 对于增多江苏银行股份有限公司为公司旗下部分基金销售机构并参加申购 费率优惠行动的公告 对于旗下部分基金参与玄元保障代理有限公司申购费率优惠行动的公告            2024-03-15 对于旗下部分基金参与华福证券有限背负公司等两家机构申购费率优惠活 动的公告 东方恒瑞短债债券型证券投资基金暂停 100 万元以上（不含 100 万元）申 购、调遣转入、按期定额投资公告 东方恒瑞短债债券型证券投资基金收复 100 万元以上申购、调遣转入、定 期定额投资公告 东方基金管束股份有限公司对于旗下基金投资北交所股票及联系风险教导 的公告 东方恒瑞短债债券型证券投资基金 2024 年一季度论说                2024-04-20 东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金产物贵府纲领更新                  2024-06-27 东方恒瑞短债债券型证券投资基金招募阐明书(更新)(2024 年第 2 号)      2024-10-16 东方恒瑞短债债券型证券投资基金                       招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）            二十三、招募阐明书存放及查阅方式   本招募阐明书公布后，分别置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主的住所，供公众查 阅、复制。   基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。   投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 东说念主 的 网 站 （ www.orient-fund.com 或 www.df5888.com）查阅和下载招募阐明书。 东方恒瑞短债债券型证券投资基金            招募阐明书（更新）（2025 年第 1 号）                   二十四、备查文献   一、中国证监会准予东方恒瑞短债债券型证券投资基金注册的文献   二、《东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金合同》   三、《东方恒瑞短债债券型证券投资基金托管合同》   四、对于央求召募注册东方恒瑞短债债券型证券投资基金之法律办法书   五、基金管束东说念主业务阅历批件和营业牌照   六、基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                              东方基金管束股份有限公司

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